单选题金融资产管理公司应保持持续获取风险信息的能力,建立()制度,确保渠道畅通。A风险报告B风险处置C信息发布D信息传输
单选题
金融资产管理公司应保持持续获取风险信息的能力,建立()制度,确保渠道畅通。
A
风险报告
B
风险处置
C
信息发布
D
信息传输
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相关考题:
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有( )。 A.保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。A:建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通B:建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法C:建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库D:保持公平公正
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当( )。A.建立动态的资本补充机制B.建立动态的风险监控机制C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括()。A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B、建立动态的风险监控和资本补足机制C、建立静态的风险监控和资本补足机制D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度
内部审计人员评价组织获取及处理信息的能力。其审查重点为以下哪些内容()。A、获取财务信息、非财务信息的能力;B、信息处理的及时性和适当性;C、信息传递渠道的便捷与畅通;D、管理信息系统的安全可靠性。
公司应采取和建立相关控制措施、流程,确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些:()。A、建立完善相应的管理政策和制度;B、改善相应业务流程;C、完善相应的内部控制机制;D、建立风险持续监控体系;
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定,资产公司内部控制的目标是()。A、确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B、确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C、确保风险管理体系的全面有效D、确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当( )A建立动态的风险监控机制B建立动态的资本补充机制C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度D确保净资本等风险监管指标持续符合标准
多选题内部审计人员评价组织获取及处理信息的能力。其审查重点为以下哪些内容()。A获取财务信息、非财务信息的能力;B信息处理的及时性和适当性;C信息传递渠道的便捷与畅通;D管理信息系统的安全可靠性。
多选题根据《证券公司内部控制指引》,为确保信息准确传递,各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理,证券公司应建立( )。A畅通、高效的信息交流渠道B重大事项报告制度C风险预防与及时控制体系D内部员工和客户的信息反馈机制
多选题结合法律风险管理的重点,农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下()方面。A持续推动法律审查的基础制度建设,合理优化法律审查工作流程B全新构建合同管理制度,重点强化合同环节法律风险防控C制定法律服务提前介入制度D确保法律风险报告路径畅通无阻,全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率E相配套地建立执行制度的制约制度
多选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定,资产公司内部控制的目标是()。A确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C确保风险管理体系的全面有效D确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整