单选题信托公司应严格防范交易对手风险,并将其作为尽职管理的重要内容。下类不属于交易对手的是()A提供代理证券买卖服务的证券经纪机构B对外担保业务的被担保人C代理信托资金收付的商业银行D代其处理部分信托事务的投资咨询、投资管理等各类机构
单选题
信托公司应严格防范交易对手风险,并将其作为尽职管理的重要内容。下类不属于交易对手的是()
A
提供代理证券买卖服务的证券经纪机构
B
对外担保业务的被担保人
C
代理信托资金收付的商业银行
D
代其处理部分信托事务的投资咨询、投资管理等各类机构
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解析:
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交易对手风险是指保险公司交易对手违反法律法规,不履行或者不完全履行合同的约定义务,造成保险资产损失的风险。保险公司的交易对手包括()。①银行②保险中介机构③基金公司④信托公司A、①③④B、①②④C、①②③D、①②③④
下列选项中不属于信用风险管理措施的是()。A.建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现、汇报和处理B.建立流动性预警机制C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。 A、违约消除机制B、履约保障机制C、交易对手授信管理机制D、交易对手防范机制
交易对手信用风险需要计量银行账簿和交易账簿下风险的类别不包括( )。A.场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险B.证券融资交易形成的交易对手信用风险C.与中央交易对手交易形成的信用风险D.与地方政府对手交易形成的信用风险
下列关于中央交易对手的说法正确的是( )。A、金融危机后要弱化中央交易对手B、中央交易对手不存在信用风险C、中央交易对手能够将所有交易对手的敞口汇总,进行多边净额清算D、中央机构作为交易对手
易对手信用风险管理措施包括( )。A.在管理理念上,在加强信用风险组合管理的同时,将交易对手信用风险作为独立的风险类型加以管理B.在管理架构上,成立专门的部门负责交易对手信用风险管理,形成风险流程管理C.在管理手段上,改进交易对手信用风险计量水平,开发交易对手信用风险计量系统,提高精细化程度D.在管理制度中,更加重视抵押协议和保证金协议,完善中央交易对手与净额结算制度E.在未来管理中,加强对CVA和错向风险的识别和管理
在开展涉及投资和交易业务时,应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险,做好交易对手风险的管理。这是商业银行金融创新原则中( )的体现。A.“认识你的交易对手”B.“认识你的竞争对手”C.“认识你的风险”D.“认识你的业务”
下列不属于交易对手信用风险需要计量银行账户和交易账户下交易的风险的是( )。A.场外衍生工具交易形成的交易对手信用风险 B.证券融资交易形成的交易对手信用风险 C.场内证券交易形成的交易对手信用风险 D.与中央交易对手交易形成的信用风险
下列各项属于利率掉期交易和信用违约掉期交易管理要求的是()A、叙做产品类型、期限应符合银行的交易策略和风险承受能力B、交易员叙做交易时应严格遵守内部有关交易对手授信额度、交易限额的规定及相关程序C、后台应严格遵守内部有关程序和规定,确认交易,并定期与交易对手对账D、定期对交易头寸进行市价重估,根据内部指引的规定进行操作,防范市场风险
多选题商业银行开展金融创新活动,应做到“认识你的交易对手”。在开展涉及投资和交易业务时,应认真分析和研究交易对手的( ),做好交易对手风险的管理。A流动风险B名誉风险C信用风险D市场风险E法律风险
多选题区别于传统的信用风险,交易对手信用风险的特性包括( )。A当合约价值为正时,交易对手可能违约,已方存在交易对手风险B当合约价值为正时,己方可能违约,交易对手承担违约风险C当合约价值为负时,己方可能违约,交易对手承担违约风险D当合约价值为负时,交易对手可能违约,己方存在交易对手风险E在违约时点上,交易对手的实际风险暴露存在不确定性
多选题下列加强交易对手信用风险管理的方法中,正确的有( )。A在管理理念上,将交易对手信月风险作为独立的风险类型加以管理B在管理架构上,成立专门的部门负责交易对手信用风险管理,形成风险流程管理C在管理手段上,改进交易对手信用风险计量水平,开发交易对手信用风险计量系统D在管理制度中,重视抵押协议和保证金协议,完善中央交易对手与净额结算制度E在未来管理中,加强对信用值调整(CVA)和错向风险的识别和管理
判断题交易对手风险是寿险资产管理面临的主要风险,是指保险机构交易对手违反法律法规,不履行或者不完全履行合同约定义务,造成保险资产损失的风险。内部信用风险管理是防范交易对手风险的关键环节。A对B错
单选题( )指在开展涉及投资和交易业务时,应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险,做好交易对手风险的管理。A成本可算原则B强化业务监测原则C客户适当性原则D防范交易对手风险原则
单选题关于交易对手信用风险,下列说法中错误的是( )。A交易对手信用风险是指由于交易对手在合约到期前违约而造成损失的风险B交易所交易的衍生产品也存在交易对手信用风险C场外衍生品交易指的是在交易所以外的市场进行的金融衍生品交易D计量交易对手信用风险加权资产前,需要先获得交易对手信用风险暴路数据
不定项题关于交易对手信用风险,下列说法中错误的是( )。A交易对手信用风险是指由于交易对手在交易最终结算前违约市成经济损失的风险B交易所交易的衍生产品存在交易对手信用风险C场外行生品交易指的是在交易所以外的市场进行的金融行生品交易D计量交易对手信用风险加权资产前,需要先获得交易对手信用风险暴露数据
单选题交易对手风险是指保险公司交易对手违反法律法规,不履行或者不完全履行合同的约定义务,造成保险 资产损失的风险。保险公司的交易对手可能包括()。 ①银行; ②保险中介机构; ③基金公司; ④信托公司。A①③④B①②④C①②③D①②③④
多选题下列各项属于利率掉期交易和信用违约掉期交易管理要求的是()A叙做产品类型、期限应符合银行的交易策略和风险承受能力B交易员叙做交易时应严格遵守内部有关交易对手授信额度、交易限额的规定及相关程序C后台应严格遵守内部有关程序和规定,确认交易,并定期与交易对手对账D定期对交易头寸进行市价重估,根据内部指引的规定进行操作,防范市场风险
多选题商业银行开展金融创新话动,应做到“认识你的交易对手”。在开展涉及投资和交易业务时,应认真分析和研究交易对手的(),做好交易对手风险的管理。A流动风险B名誉风险C信用风险D市场风险E法律风险
判断题防范交易对手风险原则是指在开展涉及投资和交易业务时,应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险,做好交易对手风险的管理。A对B错