多选题基金代销业务监察稽核分为()。A日常监察稽核B例行监察稽核C专项监察稽核D年度监察稽核

多选题
基金代销业务监察稽核分为()。
A

日常监察稽核

B

例行监察稽核

C

专项监察稽核

D

年度监察稽核


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解析: 暂无解析

相关考题:

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查

监察稽核部的主要工作包括( )A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核C.财务管理稽核D.业务稽核

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D监察稽核控制

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A.基金管理公司总经理B.独立董事C.督察长D.监察稽核部总经理

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D.监察稽核控制

基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证券会 C.证券业协会 D.公司管理层

基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括( )。 A.基金管理稽核 B.财务管理稽核 C.内部审计 D.协调公司对外信息披露.

基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。( )

基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。( )

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括( )。A.监察风险B.信托风险C.投资风险D.流动性风险E.业务运作风险F.战略风险

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。 ( )

某基金公司的监察稽核控制如下:Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ、督察长设立后,报中国证监会批准Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构描述中,错误的是()。A:相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B:自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查C:基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D:基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A:基金管理公司总经理B:独立董事C:督察长D:监察稽核部总经理

中国证券协会应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。()

农村社会养老保险业务稽核分为()。A、基金稽核B、单证稽核C、标准稽核D、经费稽核

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。A、基金管理稽核B、财务管理稽核C、内部审计D、协调公司对外信息披露

()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A、内部环境控制B、销售业务流程控制C、会计系统内部控制D、监察稽核控制

基金代销机构应当建立健全(),妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于十五年。A、档案管理制度B、监察稽核制度C、考核评价制度D、安全保卫制度

基金代销业务监察稽核分为()。A、日常监察稽核B、例行监察稽核C、专项监察稽核D、年度监察稽核

基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。A、基金份额持有人B、中国证监会C、证券业协会D、公司管理层

单选题基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。A15日B1个月C1个季度

单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是(  )。A相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查

单选题基金代销机构应当建立健全(),妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于十五年。A档案管理制度B监察稽核制度C考核评价制度D安全保卫制度

多选题农村社会养老保险业务稽核分为()。A基金稽核B单证稽核C标准稽核D经费稽核

单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是(  )。[2015年3月真题]A相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查C基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明