判断题合评级为4级的村镇银行,对其产品和业务活动进行一定的限制,必要时应约见其董事会、监事会和高级管理层成员谈话,责令整改。A对B错

判断题
合评级为4级的村镇银行,对其产品和业务活动进行一定的限制,必要时应约见其董事会、监事会和高级管理层成员谈话,责令整改。
A

B


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中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话结束后,应填写反洗钱非现场监管约见谈话记录,并经被约见人签字确认。() 此题为判断题(对,错)。

合评级为4级的村镇银行,对其产品和业务活动进行一定的限制,必要时应约见其董事会、监事会和高级管理层成员谈话,责令整改。

合评级为5级、6级的村镇银行的主发起行,应追究其责任,并限制其准入事项。

《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,分权制衡。主要内容包括()。A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构,建立议事规则和决策程序B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任C、建立独立董事制度,对董事会讨论事项发表客观、公正的意见D、建立外部监事制度,对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

村镇银行违反本规定的,银行业监督管理机构有权采取风险提示、约见其董事或高级管理人员谈话、监管质询、责令停办业务等措施,督促其及时进行整改,防范风险。

合评级为5级的村镇银行,需要给予持续的监管关注,应限制其高风险的经营行为,必要时采取更换高级管理人员,安排重组或实施接管等措施。

《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况。A、董事会和高级管理层B、董事会C、高级管理层D、理事会

商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,分权制衡。()。A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构,建立议事规则和决策程序B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任C、建立独立董事制度,对董事会讨论事项发表客观、公正的意见D、建立外部监事制度,对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

对监管综合评级为4级的银行,应加大现场检查力度,督促其积极降低风险,同时对其产品和业务活动进行一定的()。A、关注B、限制C、保护D、激励

对商业银行的监管评级工作结束后,应将综合评级结果以及各单项要素存在的主要风险和问题通报给商业银行的()。A、高级管理层B、董事会C、监事会D、股东大会

商业银行在进行任何新的投资产品开发之前,都应当就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析,并报()批准。A、股东会和董事会B、董事会和监事会C、董事会和高级管理层D、监事会和高级管理层

以下哪些是监事会的职权()A、监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况B、对董事和高级管理层成员进行离任审计C、检查、监督商业银行的财务活动D、对董事、董事长及高级管理层成员进行质询

依据《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定,未设立监事会的村镇银行,监事应重点开展对()和高级管理层及其成员履职情况的监督检查。A、董事会B、董事长C、董事D、以上都不是

判断题合评级为5级、6级的村镇银行的主发起行,应追究其责任,并限制其准入事项。A对B错

判断题监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。( )A对B错

判断题合评级为4级的村镇银行,对其产品和业务活动进行一定的限制,必要时应约见其董事会、监事会和高级管理层成员谈话,责令整改。A对B错

判断题监管机构在收到银监局反馈的评级意见后,将最终评级结果以及各单项要素存在的主要风险和问题,通过会谈、审慎监管会议等途径通报给村镇银行的董事会,必要时一并提出整改建议。A对B错

多选题商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,分权制衡。()。A完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构,建立议事规则和决策程序B明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任C建立独立董事制度,对董事会讨论事项发表客观、公正的意见D建立外部监事制度,对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

多选题以下哪些是监事会的职权()A监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况B对董事和高级管理层成员进行离任审计C检查、监督商业银行的财务活动D对董事、董事长及高级管理层成员进行质询

单选题( )应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A监事会B董事会和高级管理层C董事会D高级管理层

判断题合评级为5级的村镇银行,需要给予持续的监管关注,应限制其高风险的经营行为,必要时采取更换高级管理人员,安排重组或实施接管等措施。A对B错

判断题村镇银行违反本规定的,银行业监督管理机构有权采取风险提示、约见其董事或高级管理人员谈话、监管质询、责令停办业务等措施,督促其及时进行整改,防范风险。A对B错

判断题商业银行监事会应当对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价,并至少每两年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。( )A对B错

判断题村镇银行管理层应建立对高级管理层的授权制度,明确对高级管理层的授权范围、授权限额和职责要求等,提高经营决策效率。()A对B错

判断题监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A对B错

单选题依据《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定,未设立监事会的村镇银行,监事应重点开展对()和高级管理层及其成员履职情况的监督检查。A董事会B董事长C董事D以上都不是

单选题对监管综合评级为4级的银行,应加大现场检查力度,督促其积极降低风险,同时对其产品和业务活动进行一定的()。A关注B限制C保护D激励

单选题商业银行在进行任何新的投资产品开发之前,都应当就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析,并报()批准。A股东会和董事会B董事会和监事会C董事会和高级管理层D监事会和高级管理层