多选题证券公司的下列行为,《证券法》禁止的有( )。A为客户买卖证券提供融资融券服务B有偿使用客户的交易结算资金C将自营账户借给他人使用D接受客户的全权委托
多选题
证券公司的下列行为,《证券法》禁止的有( )。
A
为客户买卖证券提供融资融券服务
B
有偿使用客户的交易结算资金
C
将自营账户借给他人使用
D
接受客户的全权委托
参考解析
解析:
A项,《证券法》第一百四十二条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的。
B项,《证券法》第一百三十九条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
C项,《证券法》第一百三十七条第三款明文规定,证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
D项,《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
A项,《证券法》第一百四十二条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。所以证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的。
B项,《证券法》第一百三十九条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
C项,《证券法》第一百三十七条第三款明文规定,证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
D项,《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
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