单选题鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。 根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。 这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？鸿星证券将公司2.6亿元的利润目标分解为经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一目标后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元。这一过程属于目标管理中的（）。A目标设立B目标分解C目标控制D目标评定与考核
单选题
鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。
根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。
这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？
鸿星证券将公司2.6亿元的利润目标分解为经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一目标后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元。这一过程属于目标管理中的（）。
A
目标设立
B
目标分解
C
目标控制
D
目标评定与考核
参考解析
解析：
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证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在_____ 万元以上或者经审计的净资产在____万元以上。( )A．1000 1000B．1000 2000C．2000 1000D．2000 2000
鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢?根据以上案例，回答66~70题。66、案例中，公司给楚天营业部分配了新的任务，要求他们“完成2000万元的利润指标”，这句话最符合SMART原则中的()。A、明确的B、有时间规定的C、可实现的D、可达到的67、2006年股市形势大好，楚天营业部用了半年时间就超额完成了原来全年的目标，这时公司下达了新的2000万的年利润目标，据此你认为这个目标()。A、符合SMART原则B、是可实现的C、是可达到的D、其他都对68、鸿星证券将公司2.6亿元的利润目标分解为经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一目标后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元。这一过程属于目标管理中的()。A、目标设立B、目标分解C、目标控制D、目标评定与考核69、面对营业部员工的抱怨和意见，公司负责人应该采取的做法是()。A、严厉批评发表不同意见的人B、直接开除有看法的人，维护公司领导的权威C、与员工进行沟通，向他们讲明情况争取他们的支持D、其他都不对70、如果你是楚天营业部的经理，面对这种情况，不合适的做法是()。A、拒不执行公司的新利润指标B、积极配合经纪业务总部的工作C、把新的目标分解到团队和个人D、向总部领导表明执行中的困难，争取他们的支持
有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B．证券公司只能采取股份有限公司的形式C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E．经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务
证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（ ）以上或者经审计的净资产在（ ）。A．1000万元，1000万元B．1000万元，2000万元C．2000万元，2000万元
根据《证券公司债券管理暂行办法》，合格投资者的注册资本应在____万元以上或者经审计的净资产在____万元以上。( )A、1000; 1000B、1000; 2000C、2000; 2000D、2000; 1000
证券公司定向发行债券，合格投资者满足的条件有()。A:依法设立的法人或投资组织B:按照规定和章程可从事债券投资C:注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在1000万元以上D:注册资本在2000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
证券自营业务的含义包括()。A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）。A、1000万元，1000万元B、1000万元，2000万元C、2000万元，2000万元D、2000万元，1000万元
鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。 根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。 这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？案例中，公司给楚天营业部分配了新的任务，要求他们“完成2000万元的利润指标”，这句话最符合SMART原则中的（）。A、明确的B、有时间规定的C、可实现的D、可达到的
单选题下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。[2015年11月真题]A证券公司减少注册资本B证券公司设立境内分支机构C证券公司营业部开展期货中间介绍业务D证券公司撤销境内分支机构
单选题鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。 根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。 这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？ 如果你是楚天营业部的经理，面对这种情况，不合适的做法是（）。A拒不执行公司的新利润指标B积极配合经纪业务总部的工作C把新的目标分解到团队和个人D向总部领导表明执行中的困难，争取他们的支持
单选题鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。 根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。 这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？面对营业部员工的抱怨和意见，公司负责人应该采取的做法是（）。A严厉批评发表不同意见的人B直接开除有看法的人，维护公司领导的权威C与员工进行沟通，向他们讲明情况争取他们的支持D其他都不对
单选题鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。 根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。 这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？2006年股市形势大好，楚天营业部用了半年时间就超额完成了原来全年的目标，这时公司下达了新的2000万的年利润目标，据此你认为这个目标（）。A符合SMART原则B是可实现的C是可达到的D其他都对
单选题鸿星证券公司是一家全国性的证券公司，1994年经中国人民银行批准设立，1995年在北京正式营业，注册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。 根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。 这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？案例中，公司给楚天营业部分配了新的任务，要求他们“完成2000万元的利润指标”，这句话最符合SMART原则中的（）。A明确的B有时间规定的C可实现的D可达到的
单选题证券公司股票质押贷款的借款人为依法设立并经（）批准可经营自营业务的证券公司。A中国人民银行B证监会C银监会D保监会