多选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券C证券公司对客户资料负有保密义务D除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
多选题
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（ ）。
A
证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产
B
证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
C
证券公司对客户资料负有保密义务
D
除特别规定之外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
参考解析
解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
AB两项，《证券公司治理准则》第六十九条规定，证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。CD两项。第七十条规定，证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
相关考题：
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，错误的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是( )。A 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理B 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C 禁止任何单位或者个人以任伺形式挪用客户的交易结算资金和证券D 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是（ ）。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于十年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券部属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
对证券公司客户交易结算账户管理的表述正确的有（ ）。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是( )。A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④
下列说法不正确的是( )。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金C、以客户的资产向他人提供融资或者担保D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
下列说法不正确的是（）。A、任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B、任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C、任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D、任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是（ ）。A、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B、在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产C、证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年D、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
单选题下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（ ）。A证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券B证券公司应公开披露客户资料C证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整
单选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整B证券公司应建立对所有客户资料内容的复核和保密机制C应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料D应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息
多选题关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（ ）。A客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理B任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行C除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金D任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
单选题《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）Ⅰ.证券公司对顾客负有诚信义务Ⅱ.证券公司对顾客负有尽责义务Ⅲ.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券Ⅳ.证券公司不得挪用客户委托管理的资产AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ
多选题证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B挪用客户资产C将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D自营业务抢先于资产管理业务进行交易