多选题非现场监管人员对“发行债券”项目分析要点是()A了解被监管机构计划如何运用其发债所筹集的资金B次级债到期期限,关注其是否有偿还能力C发债的数量、发行对象以及筹集资金的用途,并分析可能的策略风险D注意发行债券是境内还是境外

多选题
非现场监管人员对“发行债券”项目分析要点是()
A

了解被监管机构计划如何运用其发债所筹集的资金

B

次级债到期期限,关注其是否有偿还能力

C

发债的数量、发行对象以及筹集资金的用途,并分析可能的策略风险

D

注意发行债券是境内还是境外


参考解析

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非现场监管人员对“各项贷款”项目分析的重点应为()。 A.信用风险B.操作风险C.法律风险D.流动性风险;E.利率风险

()是指在非现场监管负责人领导下,对法人(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。 A.非现场监管负责人B.主监管员C.非现场监管员D.非现场监管协调员

非现场监管人员发现被监管持有大量结构性债券,应视同其他债券投资一样予以监测。() 此题为判断题(对,错)。

监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。A、主监管员B、非现场监管负责人C、现场检查人员D、非现场监管协调员

风险为本的监管模式更加强调()。A、非现场监管和现场检查相互分离B、非现场监管和现场检查相互配合C、现场检查对非现场监管的绝对指导D、非现场监管对现场检查的绝对指导

()应对各方面提交的非现场监管指标问询的问题及时答复或进行适当处理。A、非现场监管人员B、统计人员C、相关部门负责人D、非现场监管人员和统计人员

非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是()。A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员

()是指在非现场监管负责人领导下,对法人机构(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员

非现场监管人员对“各项贷款”项目分析的重点应为()A、信用风险B、操作风险C、法律风险D、流动性风险E、利率风险

非现场监管信息系统的主要内容由哪四部分组成()A、银行业监管机构报送的基础报表体系B、非现场监管人员使用的监管指标体系C、非现场监管人员使用的生成(分析)报表体系D、骆驼(CAMELS)评级体系E、现场监管中获得的监管信息

非现场监管和现场检查的区别主要体现在()A、非现场监管是持续监管B、非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C、非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D、现场检查侧重实地查证及评核E、现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

按照《非现场监管指引(试行)》的规定,非现场监管人员包括()A、主监管员B、非现场监管员C、非现场助理监管员D、非现场监管负责人E、非现场监管协调员

对商业银行监管评级结果的评级审核应当由所有初评、复评人员以及()参加。A、资深监管人员B、主监管员C、现场检查员D、非现场监管员

多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括(  )。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示

多选题非现场监管和现场检查的区别主要体现在()A非现场监管是持续监管B非现场监管侧重依靠监管信息系统的资料分析和评估被监管机构的风险状况C非现场监管需做到及时掌握被监管机构的最新情况D现场检查侧重实地查证及评核E现场检查侧重验证、补充或修正非现场人员的分析判断

多选题按照《非现场监管指引(试行)》的规定,非现场监管人员包括()A主监管员B非现场监管员C非现场助理监管员D非现场监管负责人E非现场监管协调员

判断题非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。()A对B错

单选题对债券发行人高层管理人员及有关人员进行(  ),是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤,也是信用评级分析的重要基础之一。A现场指导B现场教育C现场访谈D现场质询

单选题非现场监管责任主体中承担对被监管机构日常持续性监管主要责任的是()。A非现场监管负责人B主监管员C非现场监管员D非现场监管协调员

单选题()应对各方面提交的非现场监管指标问询的问题及时答复或进行适当处理。A非现场监管人员B统计人员C相关部门负责人D非现场监管人员和统计人员

单选题非现场监管中,在对被监管机构主要负债项目进行分析时,应重点分析的项目不包括()A各项存款B发行债券C其他负债D专门负债

多选题非现场监管对有效监管的重要作用为()A非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新的状况,提高监管实效性B非现场监管加大被监管机构的工作量C非现场监管可以替代现场检查D非现场监管手段对被监管机构干扰程度小E非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源,降低监管成本

单选题对商业银行监管评级结果的评级审核应当由所有初评、复评人员以及()参加。A资深监管人员B主监管员C现场检查员D非现场监管员

单选题()是指在非现场监管负责人领导下,对法人机构(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。A非现场监管负责人B主监管员C非现场监管员D非现场监管协调员

多选题非现场监管人员对“各项贷款”项目分析的重点应为()A信用风险B操作风险C法律风险D流动性风险E利率风险

单选题非现场监管人员应全面、准确、及时地将日常监管分析情况向()报告。A非现场监管负责人B上级部门C主监管员D非现场监管协调员

单选题监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。A主监管员B非现场监管负责人C现场检查人员D非现场监管协调员