多选题以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）A内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金B内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料C申请人以贷款或非法获取的资金入股D内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金
多选题
以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）
A
内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金
B
内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料
C
申请人以贷款或非法获取的资金入股
D
内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金
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以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）A、严格岗位制约，实行双人复核制度B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理C、交还社员的股金证应专门指定一人办理交接D、在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育
以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是（）A、严格岗位制约，实行双人复核制B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理C、交还股东股金证时，指定一人交接，并由股东签名确认D、业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对，确保留档资料的完整性
以下关于募集股金的做法错误的是（）A、对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告B、认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源C、将股金证纳入重要空白凭证管理D、由员工收集申请人的入股手续及协议
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）A、内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金B、内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料C、申请人以贷款或非法获取的资金入股D、内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金
关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
进行股金转股票的后续处理时，以下哪些操作是不正确的？（）A、通知客户持有关证件前来柜台领取股票证。B、按要求整理股金资料，股金档案作永久性进行保管。C、股金档案的移交必须办理好交接手续。D、股金管理部门及时将股金转股票方案上报省联社备案。
关于股金分红的后续处理，以下哪些操作是正确的（）A、现金分红和股金配送出现失败时，业务部门打印现金分红和股金配送失败的股金分红明细报表。B、经社员代表大会审议通过确定具体的分红方案后，办公室负责将分红日期、利率对外公告，同时做好相关宣传工作。C、相关业务部门对股金分红方案的相关内容完善其会议记录。D、股金管理部门及时将股金分红方案上报省联社备案。E、通知客户持有关证件前来柜台领取股金证。
单选题关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配AⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ
单选题进行股金转股票的后续处理时，以下哪些操作是不正确的？（）A通知客户持有关证件前来柜台领取股票证。B按要求整理股金资料，股金档案作永久性进行保管。C股金档案的移交必须办理好交接手续。D股金管理部门及时将股金转股票方案上报省联社备案。
单选题有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
多选题以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是（）A严格岗位制约，实行双人复核制B股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理C交还股东股金证时，指定一人交接，并由股东签名确认D业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对，确保留档资料的完整性
单选题以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）A严格岗位制约，实行双人复核制度B股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理C交还社员的股金证应专门指定一人办理交接D在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育
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