多选题评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括(  )。A评级机构的人员组成B内部控制和风险管理制度C评级程序与方法D评级质量检验情况

多选题
评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括(  )。
A

评级机构的人员组成

B

内部控制和风险管理制度

C

评级程序与方法

D

评级质量检验情况


参考解析

解析:
根据《中国人民银行公告〔2017〕第7号》,第五条规定,已向交易商协会注册的信用评级机构应当将评级机构基本信息内部控制和风险管理制度评级程序与方法等评级业务制度以及评级质量检验情况,向中国人民银行报备,并通过中国人民银行指定的信息披露渠道向市场公开披露。信用评级机构应当保证所披露信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

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各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度作为银行的基本内控制度,不需向监管部门进行报备() 此题为判断题(对,错)。

各机构必须建立重要岗位员工()制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。A.轮岗B.监督C.末位淘汰D.竞争上岗

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。此题为判断题(对,错)。

办理自理报检单位备案登记手续,应( )。A.向工商注册地检验检疫机构申请 B.向报检地检验检疫机构申请C.向口岸检验检疫机构申请 D.同报关地检验检疫机构申请

申请达标等级的交通运输企业通过()向相应的主管机关提出评价申请。A、交通运输企业安全生产标准化管理信息系统B、评审机构C、行业监管部门D、组织机构

评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的,应当()A、向项目实施机构报备后继续评审B、项目实施机构经评审小组一致同意后继续评审C、停止评审并向项目实施机构说明情况D、向监管部门申请后继续评审

银行业金融机构应将()的变更信息向监管部门报备。A、法人代表B、信息科技风险管理“三道防线”相关负责人C、和信息科技风险报备联络人D、信息科技委员会主任

保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系,其中,广义的监管者包括( )A、保险公司B、国家保险监管部门C、保险行业自律组织D、保险评级机构E、保险法规

设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准,由监管部门颁发经营许可证,并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。()

拟在医疗、保健机构中执业的人员,应当向()申请医师执业注册。拟在预防机构中执业的人员,应当向()申请医师执业注册。

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。

网约车驾驶员资格证的()须通过出租汽车经营者向客运出租管理机构报备完成。A、注册B、注销注册C、延续注册D、撤销

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。

信用评级机构主动退出市场不需向主管部门提出申请,直接退出即可。

银行业从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示、制止,并视情况向所在机构,或行业自律组织、监管部门、司法机关报告。

单选题已经注册的集团客户,如果其分支机构也需开办自己的企业网上银行业务,应该()A向集团总部的开户行提出注册申请B向分支机构的开户行提出注册申请C向集团总部的任一分支机构开户行提出注册申请D无需申请,因为集团总部注册网上银行时,其下属的分支机构的网上银行已自动同步开通

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