单选题业务操作风险是指由于未完全按照()操作要求,进行业务受理、处理、审核等相关操作,引起的无效业务受理、业务处理差错、合规性审核疏漏等风险点。A功能和流程B受理和处理C产品和业务D规范和指引

单选题
业务操作风险是指由于未完全按照()操作要求,进行业务受理、处理、审核等相关操作,引起的无效业务受理、业务处理差错、合规性审核疏漏等风险点。
A

功能和流程

B

受理和处理

C

产品和业务

D

规范和指引


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对营运集约化业务采用分散受理、总行集中处理的操作模式,从物理空间上隔离操作风险,增加事中制约,统一业务处理标准,有效管控业务风险。以上体现了《广东华兴银行营运业务集约化管理办法》中营运业务集约化操作的合规性原则。() 此题为判断题(对,错)。

营业网点受理纳入集中处理的业务时,应(),并完成业务的受理操作。 A、认真判别业务大小类B、正确使用优先处理标志C、规范凭证归类管理D、通过业务审核、交易受理、影像采集传输等环节

业务运营风险指与业务核算、网点柜面业务操作或后台集中处理直接相关的()。 A、操作风险B、信用风险C、交易风险D、市场风险

业务运营风险指与业务核算、网点柜面业务操作或后台集中处理直接相关的()风险。A、外部B、内部C、操作D、业务

通存通兑业务的受理社(行)和开户社(行)成员机构分别可以通过差错处理平台进行哪些操作?

运营中心人员应按照()原则开展业务处理。A、统一调度、及时处理B、操作合规、严控差错C、严格审核、退回有据D、指导网点

临柜公共流程管理和操作要求,包括()等内容。A、营业前准备B、受理审核、业务审批、业务授权C、营业终了处理D、账表和档案管理

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对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查,应主要检查()等内容的合规性。A、制度建立B、业务受理C、业务操作D、财务核算

光票托收业务简要操作流程是()A、业务受理及审核B、托收款解付C、退票处理D、查询催收

采取前台受理,后台集中处理模式的业务前台负责哪些处理()、后台负责哪些处理()?A、业务单据受理及政策合规审核B、转账业务凭证的扫描C、表单信息集中录入D、印鉴核对

国外保函受理前,国际业务部门对()进行初步核准。核准后,经办行方可受理客户的业务申请。A、操作基本合规性B、保函文本C、信贷风险

业务运营风险是指与()直接相关的操作风险。A、业务核算B、网点柜面业务操作C、事权划分D、远程授权E、后台集中处理

票据融资业务的()是指由于经营管理制度不健全、外部事件、操作技术性差错等其他原因而使债权人遭受损失的风险。A、操作风险B、利率风险C、信用风险D、合规风险

单选题业务运营风险指与业务核算、网点柜面业务操作或后台集中处理直接相关的()风险。A外部B内部C操作D业务

多选题国外保函受理前,国际业务部门对()进行初步核准。核准后,经办行方可受理客户的业务申请。A操作基本合规性B保函文本C信贷风险

多选题运营中心人员应按照()原则开展业务处理。A统一调度、及时处理B操作合规、严控差错C严格审核、退回有据D指导网点

多选题采取前台受理,后台集中处理模式的业务前台负责哪些处理()、后台负责哪些处理()?A业务单据受理及政策合规审核B转账业务凭证的扫描C表单信息集中录入D印鉴核对

多选题对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查,应主要检查()等内容的合规性。A制度建立B业务受理C业务操作D财务核算

单选题信托公司应按照职责分离的原则设立相应的工作岗位,保证各项业务的前中后台相对独立。其中后台的主要职责是()A对业务进行受理和初审B对各项业务的具体操作C对业务进行决策D对业务进行财务核算和合法合规性审核

多选题前台业务受理是指网点业务人员()等操作的过程。A受理审核业务凭证B进行主机交易信息录入C凭证影像扫描D业务处理进度查询E业务修改或撤销F退回业务确认失败

多选题业务受理环节是指网点业务人员完成业务受理信息录入和()等操作的平台。A凭证影像扫描B业务处理进度查询C业务修改或撤销D退回业务确认失败

单选题营业网点的职责按照“标准、规范、合规、完整”的业务要求,负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据,确保业务的真实性、合规性和有效性。其中“规范”是指().A指业务凭证符合业务集中处理项目相关凭证启用要求。B是指业务凭证中的各项要素填写完整、正确、清晰可辨、不骑格、不越格,各类签章齐全到位。C.指关联业务凭证齐全且勾稽关系清晰、合乎逻辑,业务的附件资料合规、齐全。

多选题集中处理的营业网点必须按照()的业务要求,负责受理和审核客户提交的业务凭证、介质和有关单据,确保业务的真实性、合规性和有效性。A标准B规范C合规D完整

多选题下列关于自助发卡机审核员岗的主要职责,表述正确的是:()。A负责“人工审核发卡”模式下现场受理审核客户的发卡业务,并对发卡业务的合规性负责B为客户提供相关业务的咨询以及对客户提供设备操作指导C及时协调解决设备故障等D协助加卡柜员为发卡机添加阳光卡卡片,监控、核对设备重空尾箱,发现差错及时查询、处理

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多选题临柜公共流程管理和操作要求,包括()等内容。A营业前准备B受理审核、业务审批、业务授权C营业终了处理D账表和档案管理