单选题甲在担任基金经理期间，其配偶进行证券投资时未遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续，这种行为违背了基金从业职业道德（ ）的要求。A守法合规B诚实守信C专业审慎D客户至上
单选题
甲在担任基金经理期间，其配偶进行证券投资时未遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续，这种行为违背了基金从业职业道德（ ）的要求。
A
守法合规
B
诚实守信
C
专业审慎
D
客户至上
参考解析
解析：
相关考题：
下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )。A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同B.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议C.基金从业人员的配偶进行证券投资，可根据从业人员的岗位性质确定是否申报D.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度
下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是( )A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责;超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报B.公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
(2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断
(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
基金经理任职应具备的条件不包括（）A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B、具有3年以上证券投资管理经历C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
单选题为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。A公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报B公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资C公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制D公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
单选题甲在担任A基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给B基金管理公司做投资研究工作的同学供其参考，这种行为违背了基金从业职业道德（ ）的要求。A守法合规B诚实守信C保守秘密D专业审慎
单选题下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A《基金经理注册登记规则》B《证券投资基金管理公司管理办法》C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
单选题下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。A负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B对基金从业人员实施资格管理和资格考试C对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
单选题中国证监会先后颁布了（），对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》AⅠ、ⅣBⅠ、ⅡCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅳ
单选题下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A《基金经理注册登记规则》B《证券投资基金管理公司管理办法》C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
单选题以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题基金经理任职应具备的条件不包括（）A通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B具有3年以上证券投资管理经历C没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
单选题基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ
单选题甲在担任公募基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考。这种行为违反了（ ）职业道德要求。A内幕交易B保守秘密C客户至上D诚实守信
单选题有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括（ ）。A《证券投资基金销售管理办法》B《证券投资基金销售适用性指导意见》C《证券投资机构内部控制指导意见》D《证券投资基金业从业人员执业守则》