多选题国务院证券监督管理机构有权对其监管对象采取监管措施,其中下列选项不需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人批准的有( )。A限制被调查事件当事人的证券交易B对上市公司进行现场检查C对可能被毁损的文件资料进行封存D查询当事人的资金账户、证券账户、银行账户
多选题
国务院证券监督管理机构有权对其监管对象采取监管措施,其中下列选项不需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人批准的有( )。
A
限制被调查事件当事人的证券交易
B
对上市公司进行现场检查
C
对可能被毁损的文件资料进行封存
D
查询当事人的资金账户、证券账户、银行账户
参考解析
解析:
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查有关的事项做出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其相关文件和资料;⑤对可能被转移或者隐匿的文件和资料,可以予以封存;⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户,对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;⑦在调查操作证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:①对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查有关的事项做出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其相关文件和资料;⑤对可能被转移或者隐匿的文件和资料,可以予以封存;⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户,对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;⑦在调查操作证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
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下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是( )。A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取的措施是()。A.可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构B.可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构C.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施D.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所的措施哪些不合乎法律?( )A.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施B.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施C.可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构D.可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构
我国证券市场经过近 20 年的发展,逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的( )为一体的监管体系和自律管理体系A. 派出机构B.证券交易所C. 行业协会D.证券投资者保护基金公司
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取以下哪种措施?( )A.经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施B.经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施C.可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构D.可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构
股票发行采取溢价发行的,其发行价格应当()确定。A、由国务院证券监督管理机构确定B、由股东大会确定,报国务院证券监督管理机构核准C、由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准D、由承销的证券公司确定,报国务院证券监督管理机构审批
证券市场的监管机构包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构;Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构;Ⅲ.证券登记结算公司;Ⅳ.行业协会。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有( )Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法,正确的是()A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核,股票上市由证券交易所审核C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核,股票上市由证券交易所备案
我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以()为一体的监管体系和自律管理体系。A、国务院证券监督管理机构B、国务院证券监督管理机构的派出机构C、证券交易所D、行业协会和证券投资者保护基金公司
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有()。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查和现场处罚
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当( )。A监管谈话B出具警示函C责令其解除D责令参加培训
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