单选题赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持,愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事,下列哪一选项是正确的?( )[2016年真题]A李某等合格投资者的人数可以超过200人B赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金C赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额D赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
单选题
赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持,愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事,下列哪一选项是正确的?( )[2016年真题]
A
李某等合格投资者的人数可以超过200人
B
赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
C
赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
D
赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
参考解析
解析:
A项,《证券投资基金法》第87条第1款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
B项,《证券投资基金法》第91条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
C项,《证券投资基金法》第94条第2款规定,非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。因此赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额。
D项,《证券投资基金法》第94条第1款规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
A项,《证券投资基金法》第87条第1款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
B项,《证券投资基金法》第91条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
C项,《证券投资基金法》第94条第2款规定,非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。因此赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额。
D项,《证券投资基金法》第94条第1款规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
相关考题:
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是( )A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格
赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持,愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事,下列哪一选项是正确的?A、李某等合格投资者的人数可以超过200人 B、赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金 C、赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额 D、赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
腾飞公司欲开展非公开募集基金业务,目前已有50 名合格投资者。关于此事,下列哪一选项是错误的?A.腾飞公司还可向150 人募集基金B.腾飞公司不可向不特定对象推荐拟募集的基金C.腾飞公司不可用所募集的基金购买其他的基金份额D.腾飞公司就其非公开募集基金业务应向基金行业协会备案
下列有关证券投资基金的说法正确的是:A:公开募集基金,必须为向不特定对象募集资金B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集C:非公开募集基金,不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介D:公开募集的基金份额的发售,可以由基金管理人委托的基金销售机构办理
关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是( )A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集
关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法,错误的是( )。A.募集方式有公开募集和非公开募集B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金D.募集对象只能是合格投资者
关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是()A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B获得中国证监会批准后可进行公开募集C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D现阶段我国不允许进行公开募集
关于基金的募集和设立的区别,以下描述不正确的是( )A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题
关于基金公开募集与非公开募集的说法,正确的有()。A、公募基金面向不确定的广大的公众B、基金公开募集与非公开募集的募集方式相同C、私募基金募集的对象是少数特定的合格投资者D、一般说来,公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露
腾飞公司欲开展非公开募集基金业务,目前已有50名合格投资者。关于此事,下列哪一选项是错误的()A、腾飞公司还可向150人募集基金B、腾飞公司不可向不特定对象推荐拟募集的基金C、腾飞公司不可用所募集的基金购买其他的基金份额D、腾飞公司就其非公开募集基金业务应向基金行业协会备案
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有() Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于非公开募集基金的说法,正确的是()。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题关于股权投资基金运作流程的募集阶段的说法,错误的是( )。A募集方式有公开募集和非公开募集B基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C我国目前仅允许公开募集股权投资基金D募集对象只能是合格投资者
单选题某公司拟成为股权投资基金的募集机构,下列说法正确的是( )。A基金管理人可以成为自己发起设立的基金的募集机构B只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构C只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构D只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
单选题根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是( )。A某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败B某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资C某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息D某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
单选题下列关于股权投资基金募集阶段的说法,错误的是( )。A募集方式有公开募集和非公开募集、自行募集和委托募集B基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C我国目前仅允许公开募集股权投资基金D募集对象只能是合格投资者
单选题关于非公开募集基金的说法,正确的是( )。A非公开募集基金可以买卖股指期货B非公开募集基金可以买卖基金份额C非公开募集基金可以买卖股权D非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的
单选题某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下列说法正确的是()。A只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构B只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构C只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构D只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.股权投资基金管理人可自行募集基金,也可委托第三方募集机构代为募集基金Ⅱ.设立股权投资基金可采取公司型,也可采取契约型Ⅲ.股权投资基金管理人通常只能向合格投资者募集Ⅳ.我国股权投资基金管理人可公开募集基金,也可非公开募集基金AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ