单选题下列关于资产管理计划的论述正确的是( )。Ⅰ.证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ.单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ.集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外Ⅳ.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题
下列关于资产管理计划的论述正确的是( )。Ⅰ.证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ.单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ.集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外Ⅳ.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考解析
解析:
证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于两人,不得超过200人。单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。
证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于两人,不得超过200人。单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。
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关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划,下列说法中正确的是( )。A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是( )。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C.证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A、I、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅳ
单选题下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币AI、Ⅲ、ⅣBI、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDI、Ⅳ
单选题证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。A为单一投资者设立单一资产管理计划B为多个投资者设立集合资产管理计划C单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受其他金融资产资金 委托D集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
单选题关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。A资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产D同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
多选题下列关于单一资产管理计划说法正确的是( )。A单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托B证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续C单一资产管理计划须设份额D单一资产管理计划在受托资产入账后,由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立
单选题以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是( )。A封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金B资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元C集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天D证券公司和销售机构禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品