多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（ ）。A初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的B初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的C网下报价情况未及发行人和主承销商预期D网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
多选题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（ ）。
A
初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的
B
初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的
C
网下报价情况未及发行人和主承销商预期
D
网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
参考解析
解析：
AB两项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，或者公开发行股票数量在4亿股（含）以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，“应当”中止发行；CD两项，网下报价情况未及发行人和主承销商预期、或者网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以“中止”（而非应当）发行，中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。
AB两项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，或者公开发行股票数量在4亿股（含）以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，“应当”中止发行；CD两项，网下报价情况未及发行人和主承销商预期、或者网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以“中止”（而非应当）发行，中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。
相关考题：
根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有（符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司）。
根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的
首次公开发行股票应当中止发行的情形有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人B.乙上市公司发行新股C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（ ）。A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
根据证券法律制度的规定，下列关于存托凭证的表述中，正确的有（ ）。A.存托凭证发行法律关系中的主体包括基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人B.试点红筹企业可以在境内资本市场发行存托凭证上市C.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可以申请在境内发行股票上市D.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市
下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（）A.依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票.公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，不可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。A、向不特定对象发行证券的B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的D、采取电视广告方式发行证券的
首次公开发行股票应当中止发行的情形有（）。 Ⅰ公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％ Ⅳ发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露 Ⅴ证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。A、发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格B、首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售C、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购D、网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行
根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。A、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B、上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销D、公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的有（ ）。A变更募集说明书的约定B发行人不能按期支付本息C上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产D保证人发生重大变化
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当或者可以中止股票发行的有（ ）。A初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，有效报价投资者的数量不少于10家的B初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，有效报价投资者的数量不少于20家的C网下投资者申购数量低于网下初始发行量的D网下和网上投资者缴款认购的新股和可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的60%的
单选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。A向不特定对象发行证券的B向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C向累计不超过200人的特定对象发行证券的D采取广告方式宣传证券发行活动
单选题根据公司法律制度的规定，下列关于公司发行股票的表述中，错误的是（ ）。A股票的发行价格可以分为平价发行的价格和溢价发行的价格B股票发行价格可以按票面金额或者超过票面金额，也可以低于票面金额C新股发行的起止日期应当经股东大会决议D公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
多选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。（2015年）A向不特定对象发行证券的B向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C向累计不超过200人的特定对象发行证券的D采取电视广告方式发行证券的
多选题根据公司法律制度的规定,下列关于公司发行股票的表述中,错误的有( )。A股票的发行价格可以分为平价发行的价格和溢价发行的价格B股票发行价格可以按票面金额或者超过票面金额,也可以低于票面金额C公司历次发行股票的价格都必须相同D向法人发行的股票,应当为记名股票
单选题首次公开发行股票应当中止发行的情形有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
多选题根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有（ ）。A向不特定对象发行证券B向累计不超过200人的特定对象发行证券C向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券D采用广告方式发行证券
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。A向不特定对象发行证券的B向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C向累计不超过200人的特定对象发行证券的D采取电视广告方式发行证券的
单选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。A向不特定对象发行证券B向累计超过200人的特定对象发行证券C向累计不超过200人的特定对象发行证券D采取公开劝诱方式发行证券
单选题下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。A依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C非依法发行的证券，可以进行买卖D证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当中止股票发行的有（）A初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的B初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的C网下报价情况未及发行人和主承销商预期的D网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ