多选题下列关于王某开展工作的做法,正确的是(  )。A参加、列席相关会议B与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

多选题
下列关于王某开展工作的做法,正确的是(  )。
A

参加、列席相关会议

B

与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C

对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D

保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决


参考解析

解析: C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告;D项,第十二条第二款规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

相关考题:

李某和王某是夫妻,因家庭琐事李某给了王某一耳光,王某报警。李某事后非常后悔,立即给王某道歉,王某也原谅了李某,不愿意公安机关处理李某。公安机关的下列做法,正确的是( )。A.及时出警,依法取证B.保护王某、李某的隐私C.对李某批评教育D.尊重王某的意愿,对李某不予处理

公安机关抓获一起抢夺案犯罪嫌疑人黄某、王某。王某声称被错抓,公安机关决定组织对王某进行辨认。关于公安机关的做法,下列哪些选项是正确的?A.让2名被害人一同对王某进行辨认B.让黄某单独对王某进行辨认C.在辨认时没有安排见证人在场D.将王某混在其他5名被辨认人当中

公安机关抓获一起抢夺案的犯罪嫌疑人黄某、王某。王某声称被错抓,公安机关决定组织人员对王某进行辨认。关于公安机关的做法,下列哪些选项是正确的?() A.让黄某单独对王某进行辨认B.将王某混在其他5名被辨认人当中C.让2名被害人一同对王某进行辨认D.在辨认时没有安排见证人在场

公安机关抓获一起抢夺案犯罪嫌疑人黄某、王某。王某声称被错抓,公安机关决定组织对王某进行辨认。关于公安机关的做法,下列哪些选项是正确的?A:让2名被害人一同对王某进行辨认B:让黄某单独对王某进行辨认C:在辨认时没有安排见证人在场D:将王某混在其他5名被辨认人当中

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。A、参加、列席相关的会议B、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D、保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B.参加、列席相关会议C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是(  )。A.参加. 列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

共用题干某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。下列关于王某开展工作的做法中,正确的是()。A.参加. 列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

根据下列选项,回答题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话B. 参加. 列席相关会议C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝;必要时,应由股东会报告上述情况D. 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。 A.按时参加中国证监会组织或者认可的培训B.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是( )。A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

公安机关在侦查一起抢劫案中,需要目击者王某出具证人证言,对此,下列做法正确的是()。A、到王某的单位询问王某B、到王某家询问王某C、通知王某到公安局提供证言D、通知王某到宾馆去提供证言

公安机关抓获一起抢夺案犯罪嫌疑人黄某、王某。王某声称被错抓,公安机关决定组织对王某进行辨认。关于公安机关的做法,下列哪些选项是正确的()A、让2名被害人一同对王某进行辨认B、让黄某单独进行辨认C、辨认在侦查人员主持下进行D、将王某混在其他5名被辨认人当中

李某和王某是夫妻,因家庭琐事李某给了王某一耳光,王某报警。李某事后非常后悔,立即给王某道歉,王某也原谅了李某,不愿意公安机关处理李某。公安机关的下列做法,正确的是()。A、及时出警,依法取证B、保护王某、李某的隐私C、对李某批评教育D、尊重王某的意愿,对李某不予处理

多选题某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。根据上述事实,请回答以下题下列关于王某开展工作的做法,正确的是()A保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决B对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,要向股东会报告上述情况C有权查阅期货公司相关文件、档案和资料D每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

不定项题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。A参加、列席相关会议B对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东大会报告上述情况C与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话D保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决 ​

多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是( )。

单选题患者李某,男,65岁,因患肝癌转移在家接受一般性治疗。由于患者疼痛难忍,多次恳求妻子王某帮他结束生命,夫妇俩平日感情深厚,王某不忍丈夫在生命的晚期再经受这些痛苦,于是王某含泪给丈夫服了农药,丈夫不久后死亡。事后李某的弟弟向法院起诉王某,结果王某被判处有期徒刑10年。对王某的做法,下列说法正确的是:()A王某对李某实行了安乐死B王某看似帮助李某脱离痛苦,实则触犯了法律C李某的弟弟不应该起诉王某D王某的做法从法律和道德的角度来讲都是错误的E出于对丈夫的爱,王某的做法应该被理解

单选题王某在帮邻居拆旧房时,从两米高的墙上摔下,身受重伤。经医院及时抢救,才保住性命。王某脱离危险后,因为差欠医院的医疗费,医院扣留了王某的家属,放王某出院去筹措医疗费。以下说法正确的是(  )。A医院的做法正确,是维护自己正当权益的必要之举B医院的做法错误,侵犯了公民的人身自由C医院的做法错误,侵犯了公民的人格尊严D医院的做法错误,侵犯了公民的生命健康权

多选题公安机关在侦查一起抢劫案中,需要目击者王某出具证人证言,对此,下列做法正确的是()。A到王某的单位询问王某B到王某家询问王某C通知王某到公安局提供证言D通知王某到宾馆去提供证言

单选题张某受王某的委托,为王某画了一幅肖像,双方未就这幅画的版权归属做出约定。王某去世后,其继承人王一将这幅画 卖给了李某,李某未经任何人同意,将这幅画复制出售。下列关于李某做法的认定中,表达正确的是:A李某侵犯了张某的著作权B李某侵犯了王某的著作权C李某侵犯了王一的著作权 D李某的行为是合法行使权利的行为