多选题各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准,包括但不限于()。A行为纠正到位B制度完善到位C风险控制到位D责任追究到位

多选题
各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准,包括但不限于()。
A

行为纠正到位

B

制度完善到位

C

风险控制到位

D

责任追究到位


参考解析

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各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查 A.重点问题B.重点机构C.重点人员D.重点单证

各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准,包括但不限于()。A.行为纠正到位B.制度完善到位C.风险控制到位D.责任追究到位

银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括()。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

对委派会计经理的考核应包括但不限于以下内容()。A、检查发现问题的整改情况B、业务核算差错情况C、会计操作风险及案件防范、堵截情况D、组织会计业务培训、提高柜员业务技能情况

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。A、风险控制到位B、制度完善到位C、责任追究到位D、行为纠正到位

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况,确保整改和问责到位C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、根据排查内容,确定排查牵头部门C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A、审计检查B、员工行为排查C、日常排查D、滚动排查

银行业金融机构应当制定符合本机构特点的()专门制度。A、案件风险排查B、案件风险问责C、案件风险识别D、案件风险后评价

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由()制定整改方案,建立整改台账,明确整改责任,逐一落实整改措施,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。A、合规与风险部门B、计划财务部门C、审计监察部门D、相关主管部门

隐患排查和治理制度应包括( )等内容。A、应排查的设备、设施、场所的名称B、排查周期、人员、排查标准C、发现问题的处置程序、跟踪管理D、发现问题的整改时限、责任负责人E、问题的验收、落实情况

案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分,各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。A、主要负责人B、部分负责人C、主管领导D、经办人

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,案件风险排查包括()A、全面排查B、重点排查C、专项排查D、日常排查

各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准,包括但不限于()。A、行为纠正到位B、制度完善到位C、风险控制到位D、责任追究到位

对自查发现问题且及时采取有效整改措施的,同级或者上级机构在内控评价及整改工作考核时不作为扣分依据,但不包括()。A、案件及重大责任事故B、风险隐患C、屡查屡犯问题D、操作差错

银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。()

各级机构应当()向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A、每月B、每季度C、每半年D、每年

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多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()A制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B根据排查内容,确定排查牵头部门C审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

单选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A审计检查B员工行为排查C日常排查D滚动排查

多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于()。A风险控制到位B制度完善到位C责任追究到位D行为纠正到位

判断题银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。()A对B错

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单选题各级机构应当()向上级机构和统计监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。A每月B每季度C每半年D每年