多选题清算业务操作风险的人员因素包括()。A员工发生内部欺诈B员工的知识或技能匮乏C核心员工流失D员工失职违规

多选题
清算业务操作风险的人员因素包括()。
A

员工发生内部欺诈

B

员工的知识或技能匮乏

C

核心员工流失

D

员工失职违规


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代理业务是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为办理客经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素件、内部流程、系统缺陷。其中,销售时进行不恰当的广告和不真实宣传,错误和误属于( )操作风险点。A 人员因素B 外部事件C 内部流程D 系统缺陷

营业网点()应依照事权划分管理规定,对待清算辖内往来账户业务核算、挂账清理等业务办理过程中超过经办人员操作额度或风险较高的事项进行审核确认,确保账户管理和业务核算合规准确。 A、网点柜员B、现场管理人员C、后台中心业务主管D、远程授权人员E、清算中心人员

商业银行制定的操作风险管理政策主要内容包括()。 A.操作风险的定义B.适当的操作风险管理组织架构、权限和责任C.操作风险报告程序,其中包括报告的责任、路径、频率,以及对各部门的其他具体要求D.针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动,及时评估操作风险的各项要求E.操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序

关于操作风险的表述,以下错误的是( )。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险

质押贷款业务的主要风险因素可能包括(  )。A.虚假质押风险B.交易风险C.司法风险D.操作风险E.汇率风险

下列关于操作风险的说法,错误的是()。A.操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件B.操作风险不包括声誉风险和战略风险C.具有营利性D.操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域

代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A.风险因素B.社会因素C.市场管理D.内部流程

操作风险点是操作风险识别的重要成果,它主要包括以下哪些方面的内容()①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源A、①②③④⑤⑥⑦⑧⑨B、①③④⑤⑨C、②④⑥⑧⑨D、③④⑤⑦⑧

商业银行操作风险的成因主要包括()A、人员因素B、内部流程C、系统缺陷D、外部因素

农村合作金融风险中操作风险包括()。A、业务风险B、法律风险C、清算风险D、业务系统风险

各农合机构直接参与各项资金清算业务,其主要职责包括()。A、负责制定资金清算业务管理实施细则和操作流程B、建立岗位责任制C、合理配备资金清算业务人员D、建立业务授权E、与省联社建立资金清算业务委托关系

质押贷款业务的主要风险因素可能包括()。A、虚假质押风险B、交易风险C、司法风险D、操作风险E、汇率风险

银行卡业务操作风险环节不包括()A、空白卡供货商选择B、申请领用环节C、交易环节D、清算销户环节

商业银行制定的操作风险管理政策主要内容包括:()A、操作风险的定义;B、适当的操作风险管理组织架构、权限和责任;C、操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序;D、操作风险报告程序,其中包括报告的责任、路径、频率,以及对各部门的其他具体要求;E、针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动,及时评估操作风险的各项要求。

清算业务操作风险的系统因素包括()。A、系统开发、程序设计风险B、系统稳定性风险C、系统兼容性风险D、系统安全风险

代理国外银行外汇清算业务流程的主要风险因素包括()。A、客户提交虚假资料B、经办人审查疏忽或操作失误C、条款的变动不利于我方D、合同到期后未通知经办行终止与外资银行的业务操作

代理证券业务的主要风险点包括()A、业务未进行账务核对,收费不规范B、条件审查不严C、代理结算银行未建立完整有效的代理证券清算业务管理办法、操作规程,存在明显的制度缺陷D、证券清算业务处理流程不规范,导致延误资金入账时间

清算业务操作风险的流程因素包括()。A、人员专业知识不足B、操作流程设计不合理C、清算垫付风险D、错付风险

多选题各农合机构直接参与各项资金清算业务,其主要职责包括()。A负责制定资金清算业务管理实施细则和操作流程B建立岗位责任制C合理配备资金清算业务人员D建立业务授权E与省联社建立资金清算业务委托关系

单选题操作风险点是操作风险识别的重要成果,它主要包括以下哪些方面的内容()①业务品种/管理活动②业务流程/操作环节③风险点名称④风险因素⑤风险信号⑥风险类别⑦控制意见⑧现有控制措施⑨措施来源A①②③④⑤⑥⑦⑧⑨B①③④⑤⑨C②④⑥⑧⑨D③④⑤⑦⑧

多选题农村合作金融风险中操作风险包括()。A业务风险B法律风险C业务系统风险D清算风险

多选题质押贷款业务的主要风险因素可能包括()。A虚假质押风险B交易风险C司法风险D操作风险E汇率风险

单选题代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A风险因素B社会因素C市场管理D内部流程

单选题操作风险不包括( )类别A人员因素B法律风险C内部流程D外部事件

多选题清算业务操作风险的系统因素包括()。A系统开发、程序设计风险B系统稳定性风险C系统兼容性风险D系统安全风险

多选题清算业务操作风险的流程因素包括()。A人员专业知识不足B操作流程设计不合理C清算垫付风险D错付风险

多选题代理国外银行外汇清算业务流程的主要风险因素包括()。A客户提交虚假资料B经办人审查疏忽或操作失误C条款的变动不利于我方D合同到期后未通知经办行终止与外资银行的业务操作