多选题会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A加强对投资者交易行为的合法合规性管理B督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章C持续开展投资者风险教育D测试投资者的股指期货基础知识

多选题
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
A

加强对投资者交易行为的合法合规性管理

B

督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

C

持续开展投资者风险教育

D

测试投资者的股指期货基础知识


参考解析

解析: 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。

相关考题:

会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者( )的合法合规性管理,督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。A.股指期货B.交易手段C.申报方法D.交易行为

在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。( )

根据“期货交易管理条例”期货公司可以依法经营的业务有( )。A、期货投资咨询B、境外期货经纪C、境内期货经纪D、期货自营

根据《期货交易管理条例》,期货公司可以依法经营的业务有()。A.期货自营B.境内期货经纪C.境外期货经纪D.期货投资咨询

根据《期货交易管理条例》,期货公司可以依法经营的业务有(1。A. 期货自营B. 境内期货经纪C. 境外期货经纪D. 期货投资咨询

期货公司可以申请经营的业务有( )。A.境内期货经纪业务B.境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

期货公司会员单位的下列措施正确的是( )。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.持续开展投资者风险教育C.完善期货经纪业务管理D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法,正确的是()。A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格B.从事资产管理业务,应当在公司成立后申请业务资格C.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

根据《期货交易管理条例》,下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。A. 金融期货经纪业务B. 商品期货经纪业务C. 境外期货经纪业务D. 期货投资咨询业务

期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B、期货经纪业务管理C、客户纠纷处理机制D、客户开发责任追究制度

会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章C、持续开展投资者风险教育D、测试投资者的股指期货基础知识

针对项目目前的状况,在项目人力资源管理方面王某可以采取哪些补救措施?

按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。A、金融期货经纪B、商品期货经纪业务C、境外期货经纪D、期货投资咨询

期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。A、投资者风险教育B、投资者合规性教育C、投资者业务规则教育D、投资者相关法规教育

期货公司可以申请的期货业务包括()。A、经营境内期货经纪业务B、经营境外期货经纪业务C、期货投资咨询业务D、国务院期货监督管理机构规定的其它期货业务

期货公司可以申请经营的业务有()。A、境内期货经纪业务B、境外期货经纪业务C、期货投资咨询业务D、国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A、风险规避B、证券经纪业务管理C、期货经纪业务管理D、客户开发责任追究制度

多选题根据《期货交易管理条例》,期货公司可以依法经营的业务有(  )。A境外期货经纪B境内期货经纪C期货投资咨询D期货自营

多选题期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。A以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B期货经纪业务管理C客户纠纷处理机制D客户开发责任追究制度

多选题期货公司可以申请经营的业务有()。A境内期货经纪业务B境外期货经纪业务C期货投资咨询业务D国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

单选题按照期货监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事( )业务。A商品期货经纪B金融期货经纪C境外期货经纪D期货投资咨询

单选题期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。A投资者风险教育B投资者合规性教育C投资者业务规则教育D投资者相关法规教育

多选题我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外,符合条件的公司还可从事,( )。A境外期货经纪业务B期货投资咨询业务C资产管理D风险管理等创新业务

多选题根据《期货交易管理条例》,下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有(  )。[2015年3月真题]A金融期货经纪业务B商品期货经纪业务C境外期货经纪业务D期货投资咨询业务

多选题目前,国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请()。A境外期货经纪业务B期货投资咨询业务C期货自营业务D资产管理业务

多选题某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是(  )。[2019年7月真题]A从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格B经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务C从事资产管理业务,应当在公司成立后申请业务资格D经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务

单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行(  )制度,以明确相关期货从业者的责任。A风险规避B证券经纪业务管理C期货经纪业务管理D客户开发责任追究