单选题下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部

单选题
下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。
A

财务部

B

办公室

C

监察稽核部

D

运营部


参考解析

解析: 合规部是专门的合规管理部门,一般也可能称为法律合规部或监察稽核部。

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责任人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

合规管理部门的职责包括( )。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。A、风险控制B、公司治理C、投资管理D、财务管理

下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。A、确保基金管理人依法合规经营B、确保基金管理人实现利润最大化C、确保基金管理人规避投资风险D、确保基金管理人持续正常运营

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

下列各项中()不是基金管理人合规管理的基本原则。A、独立性B、审慎性C、协调性D、专业性

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇

基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险

下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确

下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A、及时为高级管理层提供合规建议B、对不合规现象或问题进行惩处C、制定并执行风险为本的合规管理计划D、保持与监管机构日常的工作联系

下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A、财务部B、办公室C、监察稽核部D、运营部

单选题下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部

单选题下列不属于商业银行合规政策的是( )。A合规管理人员提供系统的专业技能培训B合规负责人的合规管理职责C合规管理部门与风险管理部门D合规管理部门的权限

单选题下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。A风险控制B公司治理C投资管理D财务管理

单选题下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A及时为高级管理层提供合规建议B对不合规现象或问题进行惩处C制定并执行风险为本的合规管理计划D保持与监管机构日常的工作联系

单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C有效落实合规考核机制D积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

单选题下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中,错误的是( )。A基金管理人一般专门设立合规部,也叫法律合规部或监察稽核部B合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识C合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门D合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖

多选题商业银行合规政策包括( )A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训

单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门

单选题下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人依法合规经营B确保基金管理人实现利润最大化C确保基金管理人规避投资风险D确保基金管理人持续正常运营