多选题期货从业人员在执业过程中应当(  )。[2016年5月真题]A如实向投资者告知期货投资的风险B确保股东利益最大化C以个人名义接受投资者委托D如实向投资者申明其所具有的执业能力

多选题
期货从业人员在执业过程中应当(  )。[2016年5月真题]
A

如实向投资者告知期货投资的风险

B

确保股东利益最大化

C

以个人名义接受投资者委托

D

如实向投资者申明其所具有的执业能力


参考解析

解析:
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD两项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

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期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正规则,维护期货交易各方的合法权益。(  )

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。 A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,维护期货交易各方的合法权益。()

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对(  )高度负责,诚实守信,恪尽职守。A.期货交易各方B.所在机构的股东C.中国证监会D.主管部门

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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则。A.公平B.公开C.公正D.平等

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期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。A、高度负责B、诚实守信C、恪尽职守D、勤勉尽责

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。A、在执业过程中不得以获取利益为目的B、在执业过程中获取的利益应当退还C、在执业过程中获取的不正当利益应当退还D、在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为

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