多选题尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,应当()A签署《风险揭示书》B填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C营业部负责人签字即可D就自愿承担市场风险抄录“特别声明”

多选题
尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,应当()
A

签署《风险揭示书》

B

填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》

C

营业部负责人签字即可

D

就自愿承担市场风险抄录“特别声明”


参考解析

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深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有().A.对发生买人申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求C.对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买入申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份

自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户( )。 A.身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验、风险偏好 D.投资目标

自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在( )交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5

自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息,包括()等。A:投资目标B:证券投资经验C:财产与收入状况D:客户身份

自然客户申请开通创业板交易的,营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+5

关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法正确的是()A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况,对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所,开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。A:半年B:一年C:三年D:两年

对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户,深圳证券交易所应当采取以下处理措施()A:对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求B:对发生买入申报且已成交的,应撤销之前成交的交易C:对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的一个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份D:对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买入权限,并在买入申报发生日后的两个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份

关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法不正确的是()A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但己买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估D:证券公司应当通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误

证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的评估。()

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,应当重新按照适当性管理的要求,为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验不能延续到新证券账户上。()

营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A:T+2B:T+3C:T+5D:T+6

自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户()。A、身份B、财产与收入状况C、证券投资经验、风险偏好D、投资目标

尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,应当()A、签署《风险揭示书》B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、营业部负责人签字即可D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”

自然人客户申请开通创业板市场交易的,营业部经办人在()交易日后,为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5

对具有2年以上(含2年)股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易,在《风险揭示书》上抄写声明后,还必须交由营业部负责人签字确认。()

自然人客户申请开通创业板市场交易的,在()交易日后,为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5

客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。()

期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。A、自然人投资者B、一般法人投资者C、资金调拨人D、特殊法人投资者

尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6

对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户,具备()年以上交易经验的,()个工作日后;交易经验不足()年的客户,在()个工作后,在营业部柜台开通其创业板的交易功能。A、2;2;2;5B、2;2;5;5C、5;2;2;5D、2;5;5;2

在为客户办理创业板开通业务时,客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔()交易之日。A、股票B、基金C、权证D、债券

多选题期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。A自然人投资者B一般法人投资者C资金调拨人D特殊法人投资者

单选题在为客户办理创业板开通业务时,客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔()交易之日。A股票B基金C权证D债券

单选题对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户,具备()年以上交易经验的,()个工作日后;交易经验不足()年的客户,在()个工作后,在营业部柜台开通其创业板的交易功能。A2;2;2;5B2;2;5;5C5;2;2;5D2;5;5;2

单选题尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)AT+2BT+3CT+5DT+6