中国证监会拟以虚假陈述为由，对甲上市公司的下列董事进行行政处罚，各位董事提出的抗辩理由中，可能得到中国证监会直接采纳的是（）。A、董事张某提出，我未直接参与虚假陈述行为，应当不予处罚B、董事王某提出，我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的，应当不予处罚C、董事李某提出，我在证监会调查中积极配合且有立功表现，应当不予处罚D、董事赵某提出，我对虚假陈述事项提出过具体异议，董事会会议记录中有记载，相关会议也投了反对票，不应受到处罚
中国证监会拟以虚假陈述为由，对甲上市公司的下列董事进行行政处罚，各位董事提出的抗辩理由中，可能得到中国证监会直接采纳的是（）。
- A、董事张某提出，我未直接参与虚假陈述行为，应当不予处罚
- B、董事王某提出，我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的，应当不予处罚
- C、董事李某提出，我在证监会调查中积极配合且有立功表现，应当不予处罚
- D、董事赵某提出，我对虚假陈述事项提出过具体异议，董事会会议记录中有记载，相关会议也投了反对票，不应受到处罚
相关考题：
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。 A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，正确的是( )。A．虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等B．虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失以及可以预期到的利益为限C．投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括：投资差额损失；投资差额损失部分的佣金和印花税D．发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
新股发行过程中，（ ）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A：上市公司监事B：上市公司董事C：上市公司高级管理人员D：保荐人及保荐代表人
魏某是某上市公司的现任董事，该公司拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近____个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近____个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )A、12; 12B、12; 36C、36; 12D、36; 36
以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期，下列关于上市公司协议收购过渡期内的做法中，正确的是（ ）。A.收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行取得贷款，支付收购款项B.收购人丁公司为了挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货C.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难，但该上市公司不得进行重大资产出售D.在有充分理由的情况下，收购人甲公司改选了被收购上市公司董事会、拟收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名
境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在( )。A:估计信息B:虚假记载C:误导性陈述D:重大遗漏
（2013年） 赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股，钱某为甲公司董事长兼法定代表人。 2011年7月1日，钱某召集甲公司的董事会，9名董事中有4人出席，另有1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票。 2011年12月23日，赵某向中国证监会书面举报称：(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房;(2)2011年4月1日，甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。 2012年1月16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在虚假陈述行为，决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元;认定钱某为直接责任人员，并处罚款10万元;认定董事李某等人为其他直接责任人，并处罚款10万元。钱某辩称，甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚;李某则辩称，自己是独立董事，并不参与甲公司的经营管理活动，因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题： (1)2011年7月1日甲公司董事会的出席人数是否符合规定?并说明理由。 (2)甲公司董事会能否在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务?并说明理由。 (3)2011年12月20日赵某卖出所持甲公司2万股股票的行为是否合法?并说明理由。 (4)乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为是否合法?并说明理由。 (5)2011年4月1日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议是否合法?并说明理由。 (6)钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立?并分别说明理由。
中国证监会拟以虚假陈述为由，对甲上市公司的下列董事进行行政处罚，各位董事提出的抗辩理由中，可能得到中国证监会采纳而不予行政处罚的是（ ）。A.董事张某提出，我未直接参与虚假陈述行为，应当不予处罚B.董事王某提出，我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的，应当不予处罚C.董事李某提出，我在证监会调查中积极配合并且有立功表现，应当不予处罚D.董事赵某提出，我对虚假陈述事项提出过具体异议，董事会会议记录中有记载，在相关会议上也投了反对票，应当不予处罚
赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票 10万股。钱某为甲公司董事长兼法定代表人。2011年 7月 1日，钱某召集甲公司董事会，9名董事中有 4人出席，另有 1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票；赵某列席会议。会上，经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理职务。赵某向董事会抗议称：公司无正当理由不应当解除其职务，且董事会实际出席人数未过半数，董事会决议无效。公司于次日公布了董事会关于免除赵某职务的决定。12月 20日，赵某卖出所持的 2万股甲公司股票。2011年 12月 23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年 4月 1日，公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。2012年 1月 16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述行为立案调查。3月 1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在对外提供担保未披露情形，构成虚假陈述行为；决定对甲公司给予警告，并处罚款 50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款 10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人员，并处罚款 3万元。钱某辩称，公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不直接参与公司经营管理活动，因此不应对公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。中国证监会对甲公司的行政处罚生效后，有投资者拟对甲公司提起民事赔偿诉讼。其中，吴某于 2011年 6月 20日买入甲公司股票 1万股，于 2012年 1月 5日卖出，损失 1万元；郑某于 2011年 4月 5日买入甲公司股票 1万股，2012年 2月 5日卖出，损失 1万元。根据上述内容，分别回答下列问题：（1）2011 年7 月1 日甲公司董事会的出席人数是否符合规定？并说明理由。（2）甲公司董事会能否在无正当理由的情况下解除赵某的总经理职务？并说明理由。（3）2011 年12 月20 日赵某卖出所持甲公司2 万股股票的行为是否合法？并说明理由。（4）乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为是否合法？并说明理由。（5）2011 年4 月1 日甲公司董事会通过的为丙公司提供担保的决议是否合法？并说明理由。（6）钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。（7）投资者周某、吴某和郑某能否获得证券民事损害赔偿？并分别说明理由。
某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。A、该上市公司的分公司的经理B、该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C、持有该上市公司已发行股份2％的股东郑某的岳父D、持有该上市公司已发行股份10％的甲公司的某董事的配偶
财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。A、估计信息B、虚假记载C、误导性陈述D、重大遗漏
问答题赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股，钱某为甲公司董事长兼法定代表人。 2011年7月1日，钱某召集甲公司的董事会，9名董事中有4人出席，另有1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票。 2011年12月23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年4月1日，甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。 2012年1月16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在虚假陈述行为，决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人，并处罚款10万元。钱某辩称，甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不参与甲公司的经营管理活动，因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题：2011年7月1日甲公司董事会的出席人数是否符合规定？并说明理由。
问答题赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股，钱某为甲公司董事长兼法定代表人。 2011年7月1日，钱某召集甲公司的董事会，9名董事中有4人出席，另有1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票。 2011年12月23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年4月1日，甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。 2012年1月16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在虚假陈述行为，决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人，并处罚款10万元。钱某辩称，甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不参与甲公司的经营管理活动，因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题：乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款购房的行为是否合法？并说明理由。
单选题上市公司存在下列()情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题中国证监会拟以虚假陈述为由，对甲上市公司的下列董事进行行政处罚，各位董事提出的抗辩理由中，可能得到中国证监会直接采纳的是（）。A董事张某提出，我未直接参与虚假陈述行为，应当不予处罚B董事王某提出，我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的，应当不予处罚C董事李某提出，我在证监会调查中积极配合且有立功表现，应当不予处罚D董事赵某提出，我对虚假陈述事项提出过具体异议，董事会会议记录中有记载，相关会议也投了反对票，不应受到处罚
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
问答题赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股，钱某为甲公司董事长兼法定代表人。 2011年7月1日，钱某召集甲公司的董事会，9名董事中有4人出席，另有1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票。 2011年12月23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年4月1日，甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。 2012年1月16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在虚假陈述行为，决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人，并处罚款10万元。钱某辩称，甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不参与甲公司的经营管理活动，因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题：2011年12月20日赵某卖出所持甲公司2万股股票的行为是否合法？并说明理由。
单选题新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A上市公司监事B上市公司董事C上市公司高级管理人员D保荐人及保荐代表人
多选题某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。A该上市公司的分公司的经理B该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C持有该上市公司已发行股份2%的股东郑某的岳父D持有该上市公司已发行股份10%的甲公司的某董事的配偶
问答题赵某担任甲上市公司总经理，并持有该公司股票10万股，钱某为甲公司董事长兼法定代表人。 2011年7月1日，钱某召集甲公司的董事会，9名董事中有4人出席，另有1名董事孙某因故未能出席，书面委托钱某代为出席投票。经钱某提议，出席董事会的全体董事通过决议，从即日起免除赵某总经理的职务。12月20日，赵某卖出所持的2万股甲公司股票。 2011年12月23日，赵某向中国证监会书面举报称：（1）甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全体董事提供低息借款，用于个人购房；（2）2011年4月1日，甲公司召开的董事会通过决议为母公司丙公司向银行借款提供担保，但甲公司并未公开披露该担保事项。 2012年1月16日，中国证监会宣布对甲公司涉嫌虚假陈述的行为立案调查。3月1日，中国证监会宣布：经调查，甲公司存在虚假陈述行为，决定对甲公司给予警告，并处罚款50万元；认定钱某为直接责任人员，并处罚款10万元；认定董事李某等人为其他直接责任人，并处罚款10万元。钱某辩称，甲公司未披露担保事项是公司实际控制人的要求，自己只是遵照指令行事，不应受处罚；李某则辩称，自己是独立董事，并不参与甲公司的经营管理活动，因此不应对甲公司的虚假陈述行为承担任何责任。中国证监会未采纳钱某和李某的抗辩理由。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题：钱某和李某各自对中国证监会行政处罚的抗辩能否成立？并分别说明理由。
单选题虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，错误的是（ ）。A虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等B如有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任C投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括投资差额损失；但不包括投资差额损失部分的佣金和印花税D发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任；发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责
单选题某上市公司的实际控制人贺某操纵上市公司董事会，拟以公司名义作出虚假陈述，董事会成员唐某不同意该做法，但在意见书上签了字。杉达证券承销公司董事会怀疑该上市公司存在虚假陈述的情形，但是在经过一番讨论之后，决定对此不出具保留意见。宏达公司对该股票上市提供了咨询服务。结果投资人遭受了很大的损失，对此下列分析错误的是（）A投资人可以向实际控制人贺某主张权利，也可以向该上市公司主张B该上市公司董事唐某应对此损失承担连带赔偿责任C杉达证券承销公司应对此损失承担连带赔偿责任D提供上市咨询服务的宏达公司应对投资人的损失承担连带赔偿责任
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司信息披露中虚假陈述的责任说法正确的是（ ）。A上市公即使能够证明自己无过错，也应当承担虚假陈述的民事赔偿责任B发行人的董事、监事、高级管理人员即使能够证明自己无过错也应当承担虚假陈述的民事赔偿责任C上市公司的独立董事因未实际参与公司经营管理，可以作为对其免除行政处罚的事由D上市公司的大股东若能证明自己受实际控制人控制，可以对其免于行政处罚