证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（）
证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（）
相关考题：
甲证券公司规定,对资产1000万元以上的大户,可以将手续费的30%作为折扣返还给客户,并如实入账,其他证券公司对此提出异议。以下( )说法是正确的。 A.甲证券公司的行为构成不正当竞争B.甲证券公司的行为构成贿赂C.甲证券公司的行为既构成贿赂又构成不正当竞争D.甲证券公司的行为不构成不正当竞争
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格 A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（ ）。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送A．只有Ⅰ符合B．Ⅰ、Ⅱ都不符合C．只有Ⅱ符合D．Ⅰ、Ⅱ都符合
挂牌公司股东A以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。A、提请中国证监会进行行政处罚B、要求提交书面承诺C、给予警告并处罚款D、没收违法所得并处罚款
诚信作为一个行为准则，它的内涵是：（）。A、遵守法律、法规；B、遵守自己做出的所有承诺；C、对于不合法、无效的承诺，积极采取法律救济（如：因对方胁迫、欺骗而作出的承诺）；D、对意外原因不能履行的承诺，积极补救；E、善意地对待利益关系人。
被诉具体行政行为违法，但撤销该具体行政行为将会给国家利益或者公共利益造成重大损失的，人民法院应当作出确认被诉具体行政行为违法的判决，并责令被诉行政机关采取相应措施；造成损害的，依法判决承担赔偿责任
行政执法人员可以当场作出行政处罚决定的法定条件是（）。A、违法事实确凿并有法定依据B、对公民处以50元以下罚款或警告，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或警告C、当事人对违法事实无异议D、违法行为轻微
证券公司开展定向资产管理业务需（）。A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作C、投资风险由证券公司和客户共同承担D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
被诉具体行政行为违法，但撤销该具体行政行为将会给国家利益或者公共利益造成重大损失的情况，下列说法错误的是（）A、人民法院应当坚持作出撤销被诉具体行政行为的判决B、人民法院应当作出确认被诉具体行政行为违法的判决C、人民法院作出确认违法判决的同时，责令被诉行政机关采取相应的补救措施D、如果该行政行为造成损害的，应当依法判决被告承担赔偿责任
中国保险行业协会对于违反协会章程、自律公约和管理制度，损害投保人和被保险人利益，参与不正当竞争等不诚信行为，可按章程或自律公约的有关规定，实施（）等惩戒或处罚措施。 ①警告； ②业内批评； ③必要时提请中国保监会依法进行行政处罚； ④公开谴责。A、①②④B、①②③④C、②③④D、①③④
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、II、IV
单选题下列选项对警告的叙述错误的是（ ）。A警告是指国家行政管理机关或经授权、委托的组织依法对行政违法行为人进行谴责和告诫对其声誉造成一定损失的处罚措施，是国家对行为人行为性质所作出的正式评价B警告的主要特点是对违法者给予名誉、荣誉、信誉或者精神上的惩戒，具体剥夺或者限制了行政违法行为人的一些实体权利C警告应当采取书面形式D警告主要适用于情节比较轻微，未能造成严重社会危害后果的违法行为
单选题以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（ ）。A抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避C充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
单选题以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（ ）。[2010年11月真题]A抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避C充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益