下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有()。A、投资资金来源正当合法B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构D、人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训

下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有()。

  • A、投资资金来源正当合法
  • B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排
  • C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构
  • D、人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训

相关考题:

保险公司分支机构筹建(省级分公司除外)申报材料不包括:()A、筹建申请书B、申请前连续2个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告C、业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度D、申请人分支机构管理制度

寿险公司分支机构设立需要经过筹建和开业两个步骤。其中,中资寿险公司分公司筹建应当向中国保监会申请,开业向所在地的保监局申请。以下不是保监局对新设分支机构的筹建验收要求内容的是( )。A.办公场所是否符合要求B.筹建期间是否经营保险业务C.内控制度是否健全D.开业申请书

第 86 题 应按申请筹建验收办理,提交筹建验收申请所需的资料(  )

下列关于分支机构筹建期说法错误的是( )。A、设立分支机构的申请被批准后,申请人应当在3个月内完成分支机构的筹建。B、在规定期限内未完成筹建工作,经批准,筹建期可延长3个月。C、筹建期间届满未完成筹建工作的,应当重新提出设立申请。D、筹建机构在筹建期间可以从事部分保险经营活动

分支机构筹建工作完成后,申请人申请开业验收时可以不提交下列哪种材料()。 A、业务制度、财务制度B、风险控制制度、资产管理制度C、反洗钱等制度、反洗钱内控说明D、分支机构管理制度

分支机构筹建工作完成后,申请人提交下列开业验收列材料()。 A、筹建工作完成情况报告B、筹建负责人简历及有关证明C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告D、业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度E、机构设置和从业人员情况报告,包括员工上岗培训情况报告等

下列关于分支机构筹建期说法正确的是_______。A.设立分支机构的申请被批准后,申请人应当在3个月内完成分支机构的筹建。B.在规定期限内未完成筹建工作,有正当理由的,经批准,筹建期可延长3个月。C.筹建期间届满未完成筹建工作的,应当重新提出设立申请。D.筹建机构在筹建期间可以从事部分保险经营活动。

提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在6个月内不得再次提出筹建申请。()

依据《保险公司管理规定》(保监会发[2009]1号),保险机构的筹建工作完成后,筹建机构具备下列哪些条件,申请人可以向中国保监会提交开业验收报告。()A.建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度B.建立了与经营管理活动相适应的信息系统C.对员工进行了上岗培训D.筹建期间已试运行了保险业务

应按申请筹建验收办理,提交筹建验收申请所需的资料A.B.C.D.E.

保险组织的设立程序为( )A.筹建初步申请正式申请开业B.筹建开业初步申请正式申请C.初步申请正式申请开业筹建D.初步申请正式申请筹建开业

下列选项中不属于开办费的有( )。A:筹建期间人员的工资B:筹建期间的无形资产研发费C:筹建期间的差旅费D:筹建期间的注册登记费

下列选项中不属于开办费的有( )。A.筹建期间人员的工资 B.筹建期间的无形资产研发费C.筹建期间的差旅费 D.筹建期间的注册登记费

各保险机构申请筹建中心支公司的,原则上每次申请不超过3家。

根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些()A、投资资金来源正当合法B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构D、信息系统规划中具备反洗钱功能

提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在()个月内不得再次提出筹建申请。A、2B、1C、3D、6

关于保险公司分支机构筹建,说法错误是()A、申请人应当自收到筹建通知之日起6月内完成分支机构的筹建。B、筹建期间届满未完成筹建工作的,可以向保险监管部门申请延期。C、筹建期间应当建立反洗钱相关制度。D、筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营。

寿险公司分支机构设立需要经过筹建和开业两个步骤。其中,中资寿险公司分公司筹建应当向中国保监会申请,开业向所在地的保监局申请。以下不是保监局对新设分支机构的筹建验收要求内容的是()。A、办公场所是否符合要求B、筹建期间是否经营保险业务C、内控制度是否健全D、开业申请书

根据保险法和保险公司管理规定的要求设立保险公司的基本程序是()。A、申请登记和筹建B、申请批准和开业C、申请批准和筹建D、申请筹建和开业

下列哪个不属于贷款公司申请筹建工作步骤()A、预先核准名称B、验资C、制定筹建方案D、确定投资人

单选题下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有()。A投资资金来源正当合法B风险控制体系规划中包含反洗钱安排C组织机构框架中包含反洗钱负责机构D人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训

单选题根据保险法和保险公司管理规定的要求设立保险公司的基本程序是()。A申请登记和筹建B申请批准和开业C申请批准和筹建D申请筹建和开业

单选题提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在()个月内不得再次提出筹建申请。A2B1C3D6

多选题对银行业金融机构机构准入真实性检查时,需调阅的资料有()A筹建申请报告B筹建可行性报告C筹建方案D筹建人员名单

单选题下列哪个不属于贷款公司申请筹建工作步骤()A预先核准名称B验资C制定筹建方案D确定投资人

单选题关于保险公司分支机构筹建,说法错误是()A申请人应当自收到筹建通知之日起6月内完成分支机构的筹建。B筹建期间届满未完成筹建工作的,可以向保险监管部门申请延期。C筹建期间应当建立反洗钱相关制度。D筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营。

单选题下列哪项不是农村资金互助社申请筹建时应向银行业监督管理机构提交的文件()A筹建方案B验资报告C发起人协议书D筹建申请书