公司证券是作为投资手段而使用的证券
公司证券是作为投资手段而使用的证券
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在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。 A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式B、证券经纪人不是证券公司的正式员工C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
单选题王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（ ）。A证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺
单选题某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（）为其承销。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司AⅡ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅲ
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（ ）。A甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失B乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损C丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分D丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
单选题理论上讲，证券交易是（）之间就证券的买卖而发生的交易A投资者和上市公司B投资者和证券交易所C投资者和证券公司D投资者和投资者