合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。A、法律法规B、监管机构规定C、行业自律规则D、公司内部管理制度诚实守信的道德准则
合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为，应当符合（）。
- A、法律法规
- B、监管机构规定
- C、行业自律规则
- D、公司内部管理制度诚实守信的道德准则
相关考题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有( )等方面的专业知识，并熟练掌握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度。A、法律B、保险C、财会D、金融
下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。() 此题为判断题(对，错)。
根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合:()。 A、法律法规B、监管规定C、公司内部管理制度D、诚实守信的道德准则
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），指引中所称的“合规”是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合_____。（）A.法律法规、监管机构规定B.行业自律规则C.公司内部管理制度D.诚实守信的道德准则
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行( )等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。A、保险姓保、保监会姓监B、为民监管、务实高效C、主动合规、合规创造价值D、集约发展、可持续发展
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件Ⅱ．行业规范和自律规则Ⅲ．公司内部规章制度Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?A：向他人输送或谋求不正当利益B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
(2019年)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。A. 向他人输送或谋求不正当利益B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
合规总监的职责有（）。A、合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B、合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C、合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D、合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
单选题下列关于合规的说法错误的是（）。A合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则B合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险C合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作D合规人人有责，合规应当从基层做起
单选题下列关于合规管理概念的说法，错误的是（ ）。A合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等C合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致