设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本;Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数;Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;
Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数;
Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;
Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数;
Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:设立基金管理公司,应当经国务院证券监督管理机构批准,并具备下列条件:
①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;
④取得基金从业资格的人员达到法定人数;
⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;
④取得基金从业资格的人员达到法定人数;
⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
相关考题:
对有( )情形的基金管理人,国务院证券管理机构有权责令整顿或取消其基金管理资格。A.没有办理基金备案手续B.公平地对待其管理的不同基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.有重大违法违规行为E.不再具备设立基金管理公司的条件
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区]分支机构主要提出的要求不包括( )。A.具备设立分支机构的基本条件B.全面评估经营状况C.高级管理人员离职报备D.加强风险管理
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。①注册资本不低于1亿元人民币②最近5年没有违法记录③取得基金从业资格的人员达到法定人数④有良好的风险控制制度A.①③④B.①②③④C.①③D.②
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.最近5年没有违法记录Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有良好的风险控制制度A: Ⅰ 、Ⅲ、ⅣB: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC: Ⅰ 、ⅢD: Ⅱ
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中,错误的是( )。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程C.注册资本不低于2亿元人民币,且必须为认缴货币资本D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是()A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E、受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将向证券交易所
基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时,其他投资者应当具备的条件有()。A、没有因违法违规行为正在被监管机构调查B、在技术合作、管理服务方面具备较强优势C、在人员培训、营销渠道具备较强优势D、正处于整改期间E、具有良好的社会信誉
单选题设立合伙企业,应当具备的条件有( )。Ⅰ.有2个以上合伙人Ⅱ.有书面合伙协议Ⅲ.有合伙企业的名称和生产经营场所Ⅳ.合伙人具备从事公司管理的经验AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ
多选题基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时,其他投资者应当具备的条件有()。A没有因违法违规行为正在被监管机构调查B在技术合作、管理服务方面具备较强优势C在人员培训、营销渠道具备较强优势D正处于整改期间E具有良好的社会信誉
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