根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是( )。A.申请人所在机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是( )。

A.申请人所在机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会

参考解析

解析:根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。

相关考题:

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 A、2B、3C、5D、10

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续相关年限内不在机构从业的,由( )注销其执业证书。 A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券登记结算机构

根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现(  )情形,不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

(2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现()情形,不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业人员出现()情形,不予通过年检。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。 A、10B、15C、30D、60

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年

有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在( )不受理其执业证书申请。A.1年内B.2年内C.3年内D.5年内

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A:2B:1C:3D:半

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,(  )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报( )核准。A.中国证券业协会B.中国证监会C.财政部D.国务院

按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。A.5日内B.15日内C.30日内D.45日内

申请证券执业证书时,申请人的书面申请表及有关材料由( )负责妥善保管。A.证监会B.证券业协会C.申请人所在机构D.申请人

证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会核准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A:2年B:3年C:4年D:5年

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 A、2 B、1 C、3 D、半

()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A、国务院证券监督管理机构B、证券公司C、中国证券业协会D、证券交易所

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。A、10B、15C、30D、60

单选题基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理( )。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A①②③B②③④C①③④D①②④

单选题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A2B1C3D半

单选题按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序依次是( )。Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会Ⅲ.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅠCⅠ、Ⅲ、ⅡDⅡ、Ⅰ、Ⅲ

单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中,说法正确的有(  )。[2016年7月真题]Ⅰ.中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书的人员,中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ.因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在两年内不得参加资格考试AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )审核完毕。A5日内B15日内C30日内D45日内

单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是( )。A机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训C中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库