经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

参考解析

解析:禁止进行下列活动:
(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;
(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;
(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;
(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。@##

相关考题:

期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C、中国证监会规定的其他匹配要求D、协会和经营机构规定的其他匹配要求

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 必须充分了解投资者信息,经营机构可以采取的方式有(  )A.查询、收集投资者资料B.问卷调查C.知识测试D.其他现场或非现场沟通

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )。A、客户等级B、客户资产C、客户重要性D、风险等级

经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前,进行下列( )告知、警示,应当全过程录音或者录像。A.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致原始本金亏损的事项D.产品管理人过去产品业绩

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )的冷静期。A. 8小时B. 24小时C. 36小时D. 48小时

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级。A. 信用B. 风险C. 利率D. 产品

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得( )。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A. 可以B. 不可以C. 由经营机构决定D. 以上都不对

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )A.可能直接导致本金亏损的事项;B.可能直接导致超过原始本金损失的事项;C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;

产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。( )

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C.中国证监会规定的其他匹配要求D.协会和经营机构规定的其他匹配要求

期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见

经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

单选题证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是(  )。A可能直接导致本金亏损的事项B可能直接导致超过原始本金损失的事项C因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项D利益保证承诺

单选题经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息

单选题证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,可以不告知的信息是(  )。A可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项B因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项C因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由D产品或服务的预期收益率

多选题证券经营机构不得进行下列(  )销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务

单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应( )。A进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务B拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C直接向其销售相关产品或提供相关服务D不予理睬

单选题经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )小时的冷静期。A24B48C72D96

单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应( )。A进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务B拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C直接向其销售相关产品或提供相关服务D不予理睬

单选题经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息包括( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ.利益保证承诺AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应(  )。[2018年12月真题]A直接向其销售相关产品或提供相关服务B拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务D不予理睬

判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )A对B错

多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当审慎选择受托方,确认受托方具备(  )。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力