根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。


A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析：根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

相关考题：

根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准B．证券公司的设立必须经中国证监会批准C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
查看答案
未经有关部门批准，医师擅自开办诊所，卫生行政部门可采取的措施不包括A、取缔B、责令赔偿患者损失C、没收药品、器械D、吊销执业证书E、没收违法所得
查看答案
某旅行社未经旅游行政管理部门批准，擅自设立分支机构，应受到什么处罚？
查看答案
未经批准，擅自兴建殡葬设施的，由()以上民政部门会同建设、土地行政管理部门根据有关规定予以取缔。
查看答案
自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
查看答案
(2007)未经有关部门批准,医师擅自开办诊所,卫生行政部门可采取的措施不包括A.没收违法所得SXB （2007）未经有关部门批准，医师擅自开办诊所，卫生行政部门可采取的措施不包括A.没收违法所得B.责令赔偿患者损失C.没收药品、器械D.吊销执业证书E.取缔
查看答案
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整B.证券公司减少注册资本C.证券公司设立分支机构D.证券公司变更业务范围
查看答案
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整B、证券公司减少注册资本C、证券公司设立分支机构D、证券公司变更业务范围
查看答案
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。A:撤销相关业务许可B:罚款C:追究刑事责任D:设忱违法所得
查看答案
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任A: Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.
查看答案
擅自设立金融机构罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自设立（ ）的行为。 A.商业银行 B.证券交易所、期货交易所 C.证券公司 D.期货经纪公司 E.保险公司或其他金融机构
查看答案
未经（）批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，构成擅自设立金融机构罪。
查看答案
未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
查看答案
对于未经批准而擅自取水的，除责令其停止违法行为采取补救措施外，处（）的罚款。
查看答案
《危险化学品建设项目安全许可实施办法》规定，建设项目有以下哪些行为，应依照《危险化学品安全管理条例》的有关规定进行处罚（）A、建设项目设立未经安全审查批准，擅自从事危险化学品生产、储存的B、建设项目设立变更后未经安全审查批准，擅自建设的C、建设单位已将建设项目设立申请文件、资料报告主管审批部门D、已选择相应资质的安全评价机构对建设项目进行安全评价
查看答案
主办人未经批准擅自解除所查封、扣押物品，或者应依法采取行政强制措施未及时采取，导致证据灭失或行政处罚决定无法执行的，应追究主办人的主要过错、失职责任。
查看答案
未经批准擅自从事认证活动的，应如何处罚。
查看答案
未经国家批准擅自发行、销售彩票，构成犯罪的，应按赌博罪定罪处罚。
查看答案
未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），以擅自设立金融机构罪定罪处罚。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司
查看答案
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
查看答案
未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。A、证券交易所B、证券监督管理机构C、工商管理机关D、公安机关
查看答案
填空题未经（）批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，构成擅自设立金融机构罪。
查看答案
多选题根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）A咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准B证券公司的设立必须经中国证监会批准C律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准D会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
查看答案
单选题根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款AⅠⅣBⅠⅡⅢⅣCⅢⅣDⅠⅡ
查看答案
多选题根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（　　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。A对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的B违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的C违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
查看答案
问答题某旅行社未经旅游行政管理部门批准，擅自设立分支机构，应受到什么处罚？
查看答案
单选题未经有关部门批准，医师擅自开办诊所，卫生行政部门可采取的措施不包括（）A没收违法所得B责令赔偿患者损失C没收药品、器械D吊销执业证书E取缔
查看答案
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ
查看答案
热门标签