证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。


A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

参考解析

解析:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

相关考题:

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。 ( )

根据《证券法》的规定,( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.各类证券公司D.综合类和经纪类证券公司联合

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监控系统。( )A.正确B.错误C.放弃

我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为()。 A、投资类证券公司B、综合类证券公司C、证券业务公司D、经纪类证券公司

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 ( )

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 ( )。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统,加强信息系统安全管理

经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务

关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

以下说法中正确的有( )。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保 护客户合法权益。(   )

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C:建立健全客户回访制度D:建立健全客户投诉处理制度

下列说法中错误的是()。A:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以营销本公司提供的经纪业务B:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以营销本公司提供的经纪业务C:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务D:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A: 建立健全证券经纪业务管理制度B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度C: 建立健全证券监督业务管理制度D: 积极发展证券经纪业务

证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()A、证券投资顾问人员管理制度B、证券投资顾问风险控制机制C、证券投资顾问合规管理机制D、证券投资顾问业务管理制度

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。A、在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中,证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统,加强信息系统安全管理

证券公司应当建立健全()管理制度。A、客户回访制度B、客户投诉和纠纷处理机制C、责任追究制度D、报送证券经纪人管理年度报告

多选题证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()A证券投资顾问人员管理制度B证券投资顾问风险控制机制C证券投资顾问合规管理机制D证券投资顾问业务管理制度

单选题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有(  )。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A建立健全证券经纪业务管理制度B严格执行证券经纪业务监督管理制度C建立健全证券监督业务管理制度D积极发展证券经纪业务

单选题证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A对证券经纪业务实施集中统一管理B防范公司与客户之间的信息不对称C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为

单选题证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )。A具备证券经纪业务资格B配备开展经纪业务必要人员C设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员D建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

判断题证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。A对B错