证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

相关考题：

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。A．保密意识B．职业道德意识C．合作意识D．合规操作意识
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投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（ ）
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证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险
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商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立()，提高员工的职业道德水准，规范员工行为。A.合规意识B.风险意识C.安全意识D.业务素质
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证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。A．保密意识B．合规操作意识C．合作意识D．风险控制意识
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证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。A．保密意识B．风险控制意识C．合作意识D．盈利意识E．合规操作意识
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私募基金管理人应当（）Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。 A．合规风险 B．技术风险 C．市场风险 D．经营风险
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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率
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加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()
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合规文化的核心是（ ）。A.法律规范B.价值取向C.合规风险教育D.法律意识
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证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A.董事会 B.风险控制委员会C.风险监控部门 D.证券自营部门
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管理声誉风险的最好办法不包括（　　）。A.强化全面风险管理意识B.改善公司治理和内部控制C.预先做好应对声誉危机的准备D.改善公司合规管理流程
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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。Ⅰ．保密意识Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控制意识Ⅳ．风险杜绝意识A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A、保密意识B、合规操作意识C、合作意识D、风险控制意识
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证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV
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银行合规风险管理中，有合规意识或法制观念的企业领导人应包括以下哪些意识？（）A、主动的知法意识B、严格的守法意识C、自觉的自律意识D、清醒的风险意识E、强烈的维权意识
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商业银行内部控制评价的目标之一是，促进商业银行各级管理者和员工强化（），严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行。A、团队意识B、合规意识C、风险防范意识D、内部控制意识
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强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）A、思想排查B、行为排查C、强化培养柜员合规操作意识D、培养柜员风险防范意识
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单选题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
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多选题强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）A思想排查B行为排查C强化培养柜员合规操作意识D培养柜员风险防范意识
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单选题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题商业银行内部控制评价的目标之一是，促进商业银行各级管理者和员工强化（），严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行。A团队意识B合规意识C风险防范意识D内部控制意识
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