关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。
Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析
解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
相关考题：
下列关于法律责任的表述，能够成立的是（ ）。A．党员违反党纪的行为应承担法律责任B．追究法律责任的最终依据只能是狭义上的法律C．有些情况下，行为人没有主观过错也要承担法律责任D．设定法律责任的主要目的在于对违法者进行法律制裁
下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
关于申请中央投资项目招标代理机构资格的条件，下列表述正确的有()。A:有健全的组织机构和内部管理规章制度B:依法设立并具有独立法人资格C:近2年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关规定受刑事处罚D:近2年内机构未因违反《招标投标法》及有关规定而受到暂停资格以上处罚E:近2年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关管理规定受到刑事处罚
下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。A.应当遵守金融信息传播相关规定B.应当保护他人的知识产权C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
下列关于法律责任的表述，能够成立的是：（ ）。A、追究法律责任的最终依据只能是狭义上的法律B、有些情况下，行为人没有主观过错也要承担法律责任C、党员违反党纪的行为应承担法律责任D、设定法律责任的主要目的在于对违法者进行法律制裁
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B:从业人员不能收受他人赠送的股票C:从业人员可以以化名持有、买卖股票D:从业人员可以直接持有、买卖股票
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
关于法律责任特征的表述中，不正确的是()。A.法律责任即承担不利的后果B.法律责任的实现由国家强制力作保障C.法律责任的认定和追究，由国家专门机关依约定程序进行D.法律责任是因违反法律上的义务（包括违约等）而形成的法律后果，以法律义务存在为前提
下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。A、期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
下列关于单位违反治安管理的主管人员的表述，不正确的是（）A、必须是单位的人B、在单位违反治安管理中起了作用C、必须亲自实施了具体的单位违反治安管理行为D、对其实施的单位违反治安管理主观上明知
下列选项关于职业纪律的正确表述是（）。A、每个从业人员开始工作前，就应该明确职业纪律B、从业人员只要在工作过程中明白职业纪律就行C、从业人员违反职业纪律造成损失，要追究其责任D、职业纪律是企业内部的规定，与国家法律无关
多选题期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。［2012年9月真题］A应当保护他人的知识产权B在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C应当遵守金融信息传播相关规定D应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
多选题下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
单选题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B从业人员不能收受他人赠送的股票C从业人员可以以化名持有、买卖股票D从业人员可以直接持有、买卖股票
单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得；并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
单选题关于违反银行业监督管理规定追究法律责任的形式，下列选项不正确的是（）A行政处分B行政处罚C刑事责任D民事责任