在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制
Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

参考解析

解析：在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、
资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

相关考题：

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。A．自营总规模的控制B．资产配置比例控制C．项目集中度控制D．单个项目规模控制
查看答案
证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（ ）
查看答案
在证券公司自营业务中由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（ ）A．正确B．错误C．放弃
查看答案
在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )
查看答案
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．A．自营业务管理制度B．投资决策机制C．操作流程D．风险监控体系
查看答案
在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会
查看答案
证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）
查看答案
在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
查看答案
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
查看答案
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
查看答案
在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
查看答案
自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C．建立严密的自营业务操作流程D．自营业务的清算，统计由专门人员执行
查看答案
在证券公司自营业务中，（ ）是投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会
查看答案
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）
查看答案
根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。A．操作流程B．分线监控体系C．保险机制D．投资决策机制E．自营业务管理机制
查看答案
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。A:自营总规模的控制B:资产配置比例控制C:项目集中度控制D:单个项目规模控制
查看答案
在证券公司自营业务中，()是自营业务投资运作的最高管理机构。A:自营业务部门B:投资决策机构C:董事会D:投资专业委员会
查看答案
在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强()。A:投资品种的选择B:投资规模的控制C:投资时机的选择D:自营库存变动的控制
查看答案
在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　）等原则。A:资产配置比例控制B:自营总规模的控制C:单个项目规模控制D:项目集中度控制
查看答案
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
查看答案
在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制
查看答案
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
查看答案
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、自营业务管理制度B、投资决策机制C、操作流程D、风险监控体系
查看答案
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。 I.自营总规模的控制 II.资产配置比例控制 III.项目集中度控制 IV.单个项目规模控制A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV
查看答案
证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面（　）。A、自营业务决策制度B、自营操作原则C、自营的内部决策D、自营的内部检查E、自营的财务制度
查看答案
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
查看答案
多选题关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作
查看答案
热门标签