关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是(  )。A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是(  )。

A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

参考解析

解析:中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定:“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

相关考题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。 A.合规管理部门的组织结构和资源B.合规政策C.合规风险识别和管理流程D.合规培训和教育制度

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。 A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规风险评估报告

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。 A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

关于合规管理,下列表述不正确的是( )。A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营

关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是( )。A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。

下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B.有效管理商业银行的合规风险C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

下列选项中,关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告B.有效管理商业银行的合规风险C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中,错误的是( )。A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )

商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。A、部门B、团队C、岗位D、机构

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。

汽车金融公司参照()执行合规工作。A、非银行机构合规风险管理指引B、商业银行合规风险管理指引C、政策性银行合规风险管理指引

问:《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么?

《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?

《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些?

银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?

问答题问:《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么?

单选题汽车金融公司参照()执行合规工作。A非银行机构合规风险管理指引B商业银行合规风险管理指引C政策性银行合规风险管理指引

单选题下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位D商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中,错误的是( )。A高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告B合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线D高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

问答题《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些?

单选题下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离D商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。A内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责

问答题银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么?

多选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。A合规风险管理计划B合规政策C合规风险识别和管理流程D合规培训与教育制度E合规管理部门的组织结构和资源

问答题《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?