证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。A:建立投资指令审核制度B:执行公平的交易分配制度,公平对待客户C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统D:建立完善的交易记录制度

证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。

A:建立投资指令审核制度
B:执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D:建立完善的交易记录制度

参考解析

解析:证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度,公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

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证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。( )

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。( )

证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( )

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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( ).A.建立投资指令审核制度B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.执行公平的交易分配制度,公平对待客户D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。A.有效的投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。A.建立投资指令审核制度B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是( )。①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③B.①④C.②③D.②④

证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度

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关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户

证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全(  )、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括()。A、保持独立、客观B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立严密的研究工作业务流程D、建立研究与交易之间的交流制度

证券公司开展定向资产管理业务需()。A、坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益B、应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作C、投资风险由证券公司和客户共同承担D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。A、建立投资指令审核制度B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。A、完善的交易记录制度B、投资对象备选库制度C、科学的管理业绩评价体系D、有效的投资风险评估制度

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

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证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。A、有效的投资风险评估制度B、研究与交易之间的交流制度C、投资对象备选库制度D、完善的交易记录制度

单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。A有效的投资风险评估与管理制度B科学的管理业绩评价体系C严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法D完善的交易记录制度

单选题关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易