根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。A:具有健全的内部控制制度和风险防范机制B:净资本不低于人民币2亿元C:有20家以上的营业部,且布局合理D:最近2年内不存在重大违法、违规行为
根据中国证券业协会的有关规定,下列各项中,属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。
A:具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B:净资本不低于人民币2亿元
C:有20家以上的营业部,且布局合理
D:最近2年内不存在重大违法、违规行为
B:净资本不低于人民币2亿元
C:有20家以上的营业部,且布局合理
D:最近2年内不存在重大违法、违规行为
参考解析
解析:B项,《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》规定,净资本不低于人民币5亿元。
相关考题:
股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括( )。A.经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B.具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D.同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有( )。A.从事报价转让业务的申请书B.代办股份转让主办券商业务资格证书C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明
关于代办股份转让系统的叙述,正确的是()。A:代办股份转让系统又称三板B:以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心C:为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台D:代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。A:根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项B:开立非上市股份有限公司股份转让账户C:对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D:指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有( )家以上的营业部,且布局合理。A:30B:15C:20D:40
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定,证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 ( )
根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。A:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务B:受托办理股份转让公司股权确认事宜C:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导D:根据中国证券业协会要求,协助调查指定事项
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。( )
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定,证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得报价转让。()正确错误
按照中国证券业协会发布的有关管理办法,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()。A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、开立非上市股份有限公司股份转让账户D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。A、最近年度净资本不低于人民币5亿元B、最近年度净资产不低于人民币8亿元C、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D、具有15家以上的营业部,且布局合理
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
单选题根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。A5亿B8亿C9亿D10亿