证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用(  )方式,法律法规有明确规定的除外。A. 集中竞价B. 拍卖竞价C. 做市D. 标购竞价

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用(  )方式,法律法规有明确规定的除外。

A. 集中竞价
B. 拍卖竞价
C. 做市
D. 标购竞价

参考解析

解析:证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。

相关考题:

在金融市场上,将金融工具销售给特定的机构,这种发行方式称为( )。 A.柜台发行 B.场外发行 C.公募发行 D.私募发行

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。() 此题为判断题(对,错)。

在金融市场上,将金融工具销售给特定的机构,这种发行方式称为()。A:柜台发行B:场外发行C:私募发行D:公募发行

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。①证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度②证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A:①②④B:①②③④C:①②③D:③④

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。?A:集中竞价B:拍卖竞价C:做市D:标购竞价

非公开发行公司债券,可以申请在()进行转让。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ.证券公司柜台A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

(2019年)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用()方式,法律法规有明确规定的除外。A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )Ⅰ.协议Ⅱ.拍卖竞价Ⅲ.标购竞价Ⅳ.集中竞价A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A:Ⅰ.Ⅱ.B:Ⅱ.Ⅳ.C:Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅳ.

除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。

非金融企业债务融资工具主要流通市场是()A、全国中小企业股份转让系统交易B、机构间私募产品报价与服务系统C、证券公司柜台交易转让D、银行间债券市场

非公开发行公司债券的转让场所包括()。 Ⅰ银行间债券交易市场 Ⅱ商业银行柜台 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ证券公司柜台 Ⅴ机构间私募产品报价与服务系统A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金,私募基金多采用自行发行方式。A、公募发行B、私募发行C、自行发行D、代理发行

公开发行债券与非公开发行债券共同的交易场所是()A、全国中小企业股份转让系统交易B、机构间私募产品报价与服务系统C、证券公司柜台交易转让D、证券交易所

单选题以下关于券商柜台市场说法正确的是()。①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务,应当采取有效措施A①②B②④C③④D①④

单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A①②④B①③④C①②③④D①②③

单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取(  )的方式。A拍卖竞价B集中竞价C标购竞价D报价

单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品( )。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品A①②④B①③④C①②③④D①②③

单选题在金融市场上,将金融工具销售给特定的机构,这种发行方式称为( )。A柜台发行B场外发行C私募发行D公募发行

单选题以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A①②B②④C③④D①④

单选题证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。I.证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度II.证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系AI、II、ⅣBI、II、III、ⅣCI、II、IIIDIII、Ⅳ

单选题开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。A投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离D证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

单选题非公开发行公司债券的转让场所包括()。Ⅰ 银行间债券交易市场Ⅱ 商业银行柜台Ⅲ 全国中小企业股份转让系统Ⅳ 证券公司柜台Ⅴ 机构间私募产品报价与服务系统AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ