证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。 A. 45 B. 60 C. 30 D. 15

证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A. 45 B. 60 C. 30 D. 15


参考解析

解析:证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内,将集合资 产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在每个 年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产 管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

相关考题:

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告。( )

基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。A.15B.30C.45D.60

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起3日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。( )

证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。A.30B.60C.90D.100

证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。 A、柜台市场业务总体情况B、交易C、登记结算D、投资者适当性管理E、风险及合规管理

证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内,按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A.3 B.5 C.15 D.30

证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A.15日 B.30日 C.60日 D.4个月

中国证监会依据有关规定,对证券公司资产管理业务活动进行监督管理,监管措施主要有( )。 A.中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合 B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案 C.证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起 ( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.15D.30

证券公司应当在每年度结束之日起( )内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。A.15日B.30日C.60日D.4个月

(2017年)下列关于基金年度报告的说法中,错误的是( )。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60

关于基金年度报告,以下表述错误的是( )A.年度报告正文必须登载在指定报刊上B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告

证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。A:1B:3C:4D:5

证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报( )备案A:注册地中国证监会派出机构B:中国证监会C:中国证券业协会D:证券交易所

证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。()

期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A、5B、3C、2D、1

期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.5B.3C.2D.1

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。( )

期货公司应当于年度结束后6个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。( )

定向资产管理计划,以下哪些需要向中国证券业协会备案()A、交易流水B、年度报告C、审计报告D、证券公司的各项管理制度

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A、3B、5C、15D、30

资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起()内,编制特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告,并报中国证监会备案。A、3个月B、2个月C、1个月D、15个工作日

证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成(),并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV

单选题资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起()内,编制特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告,并报中国证监会备案。A3个月B2个月C1个月D15个工作日

单选题有关基金年度报告,不正确的表述是()。A基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在制定报刊上B基金年度报告的财务会计报告应当通过审计C在年度报告的扉页须作出投资风险提示D基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现

单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括( )。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ