自营业务的运作流程管理中,应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A.投资品种的选择B.投资规模的控制C.投资时机的把握D.自营库存变动的控制

自营业务的运作流程管理中,应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制


参考解析

解析:答案为ABD。自营业务的运作流程管理中,应重点加强投资品种的选择及 投资规模的控制、自营库存变动的控制,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告 事项及程序等。

相关考题:

自营业务运作应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A.投资品种的选择B.投资规模的控制C.投资时机的把握D.资产配置的控制

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( ).A.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与时效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C.由自营业务部分负责自营业务所需资金的调度D.禁止从自营账户中提取现金

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的( ).A.自营业务管理制度B.投资决策机制C.操作流程D.风险监控体系

自营业务的内部控制包括( )。A.自营业务决策制度B.自营内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序

证券公司自营业务运作管理的重点有( )。 A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.建立运作流程 D.专人负责清算

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

38 . 自营业务运作应重点加强 ( ) , 明确自营操作指令的权限及下达程序 、 请示报告事项及程序等。A .投资品种的选择B .投资规模的控制C .投资时机的把握D .资产配置的控制

在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A.投资品种的选择B.投资规模的控制C.投资时机的把握D.自营库存变动的控制

自营业务运作管理重点包括( )等方面。A.通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C.建立严密的自营业务操作流程D.自营业务的清算,统计由专门人员执行

根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券自营业务运作管理重点主要有( )。A.建立运作流程 B.确定运作原则C.多人负责清算 D.控制运作风险

证券自营业务运作管理重点主要有()。A:控制运作风险B:确定运作原则C:建立运作流程D:专人负责清算

在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()。A:投资品种的选择B:投资规模的控制C:投资时机的选择D:自营库存变动的控制

下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A、投资品种的选择B、投资规模的控制C、投资时机的把握D、自营库存变动的控制

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C、提高自营业务运作的透明度D、建立完备的业绩考核和激励制度

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司自营业务运作管理的重点有()。A、控制运作风险B、确定运作原则C、建立运作流程D、专人负责清算

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。A、自营业务管理制度B、投资决策机制C、操作流程D、风险监控体系

在簿记系统中,自营业务经办人员没有()权限A、自营业务查询B、自营业务操作C、代理业务操作D、代理业务查询

对证券自营业务认识错误的是()。A、证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元D、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。A证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度D在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

多选题关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度;采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险;防止自营业务与受托投资管理业务混合操作

单选题证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ

单选题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营( )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系AⅡ Ⅲ ⅣBI Ⅱ ⅢCI Ⅱ Ⅲ ⅣDI Ⅱ Ⅳ

单选题下列说法中,正确的是( )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度Ⅲ.完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资Ⅳ.建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ