期货公司开展期货咨询业务,( )了解客户的身份,财务状况、投资经验等情况。A、应当事中B、应当事前C、应当事后D、无需
期货公司开展期货咨询业务,( )了解客户的身份,财务状况、投资经验等情况。
A、应当事中
B、应当事前
C、应当事后
D、无需
B、应当事前
C、应当事后
D、无需
参考解析
解析:《期货公司期货投资咨词业务读行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
相关考题:
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,正确的是( )。A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户B、期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C、期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。A、了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况B、认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。C、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险D、缴纳服务保证金
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。A.了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况B.认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。C.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险D.缴纳服务保证金
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前,应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.投资意愿
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户投资喜好
共用题干A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.泄露客户商业秘密
某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理B.期货公司应受期货交易所的监督管理C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬
判断题期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息,必要时还应当以电子形式予以保存。( )[2016年3月真题]A对B错
多选题期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]A服务能力B服务需求C风险承受能力D风险偏好