证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。A:全权委托B:未办妥过户手续的记名证券委托C:采取信用交易方式的委托D:已办妥过户手续的记名证券委托

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。

A:全权委托
B:未办妥过户手续的记名证券委托
C:采取信用交易方式的委托
D:已办妥过户手续的记名证券委托

参考解析

解析：证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

相关考题：

客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。 （ ）
查看答案
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托
查看答案
证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A．合法性B．合理性C．一致性D．有效性
查看答案
投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。（ ）A．正确B．错误C．放弃
查看答案
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。A．委托买卖价格B．证券代码C．委托买卖数量D．资金账号(或股东账号)
查看答案
关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
查看答案
对投资者的全权委托，证券营业部一律不得受理；对记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部可以酌情给予受理。（ ）
查看答案
办理证券柜台委托时，委托柜台应严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 （ ）
查看答案
在证券委托的非柜台委托中，人工电话或传真委托的电话录音及传真件必须按规定保存，并要求客户及时到营业部补填委托单，将传真件附于委托单后存档。（ ）此题为判断题(对，错)。
查看答案
证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性
查看答案
11 ．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。A ．全权委托B ．未办妥过户手续的记名证券委托C ．采取信用交易方式的委托D ．已办妥过户手续的记名证券委托
查看答案
目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取
查看答案
投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()
查看答案
办理委托手续包括（ ）。A．投资者受理委托B．投资者填写委托单C．证券经纪商受理委托D．证券经纪商填写委托单
查看答案
对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（ ） 进行解冻。A．委托单B．账户C．资金D．证券E．股东卡
查看答案
证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）A．验证B．审单C．查验资金D．查验证券
查看答案
在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取B．将客户资金存取业务委托给银行代理C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取D．委托第三方办理
查看答案
根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（ ）。A．保证收益的委托B．全权委托C．采取性用交易的委托D．已经办理手续的记名债券委托E．没有办理过户手续的记名债券委托
查看答案
投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（ ）。A．柜台委托B．电话委托C．互联网委托D．口头委托
查看答案
输入委托指令时，若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足。证券不足者，应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。()
查看答案
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。A:交易密码B:委托买卖价格C:资金账户（或股东账号）D:证券代码
查看答案
证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。A:合法性B:合理性C:一致性D:及时性
查看答案
已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂，必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。（）
查看答案
客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。 A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话
查看答案
投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的。（）A:证券账户B:家庭住址C:身份证D:转入证券营业部席位代玛
查看答案
证券交易的清算交割包括（）等。A:打印交割单B:打印对账单C:根据成交单与委托单配对，为客户办理交割D:应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
查看答案
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　）等。A、委托买卖价格B、证券代码C、委托买卖数量D、资金账号(或股东账号)
查看答案
证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及时性
查看答案
热门标签