提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。
A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
参考解析
解析：通过提交发行申请文件前的尽职调查，保荐人（主承销商）必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。
相关考题：
对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目的100%的,()。 A、发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。B、保荐机构和律师应按将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。C、应提交会计师关于被重组方的有关文件以及与财务会计资料相关的其他文件。D、发行人在重组后可以直接申请发行。
为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告D．建立和完善内核工作会议程序和规则
提交发行申请文件前的尽职调查应达到（ ）目的。A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?（ ）A．发审会前重大事项的调查B．提交发行申请文件前的尽职调查C．发审会后重大事项的调查D．招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项E．上市前重大事项的调查
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。A．勤勉尽责B．公开、公平、公正C．诚实信用D．公开透明
股票发行申请过程中，主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。A、提交发行申请文件前的尽职调查B、发审会前重大事项的调查C、发审会后重大事项的调查D、招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。A、充分了解发行经营情况及面临的风险和问题B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D、了解并选择具备资质的中介服务机构
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。A、勤勉尽责B、公开、公平、公正C、诚实信用D、公开透明
单选题证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ