企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（ ）内容。A:发起人企业概况B:资产重组方案C:改制后企业的管理与运作D:拟上市公司的筹资计划

企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（ ）内容。

A:发起人企业概况
B:资产重组方案
C:改制后企业的管理与运作
D:拟上市公司的筹资计划

参考解析

解析：企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括：①发起人企业概况，包括历史沿革(含控股、参股企业概况)、经营范围、资产规模、经营业绩、组织结构；②资产重组方案，包括重组目的及原则、重组的具体方案(包括业务、资产、人员、机构、财务等方面的重组安排)；③改制后企业的管理与运作；④拟上市公司的筹资计划；⑤其他需说明的事项。

相关考题：

国有企业股份制改组时，资产评估账项调整的时间是( )后。A．资产评估基准B．资产评估确认日C．股份制改组D．企业发行的股票上市日
查看答案
国有企业股份制改组时，资产评估账项调整的时间是（ ）后。A．资产评估基准日B．资产评估确认日C．股份制改组日D．企业发行的股票上市日
查看答案
发行保荐书至少包括以下内容( )。A．明确的推荐意见及其理由B．对发行人发展前景的评价C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明D．参与本次发行的项目组成员及相关经验
查看答案
企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（ ）内容。 A．发起人企业概况 B．资产重组方案 C．改制后企业的管理与运作 D．拟上市公司的筹资计划
查看答案
中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（ ）的保荐工作基本特征制定。 A．公开发行可转换债券的公司 B．公开发行证券的公司 C．首次公开发行股票的企业 D．股份制改组的企业
查看答案
为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循（ ）基本原则。A．突出主营业务B．避免同业竞争C．保持较高的利润总额D．遵守相关的法律法规
查看答案
对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性包括（ ）内容。 A．企业进行股份制改组申请是否得到有关部门的批准 B．企业生产经营是否符合国家产业政策 C．股权结构及股份设置是否合法 D．其他要求
查看答案
发行保荐书应当至少包括的内容有（ ）。 A．明确的推荐意见及其理由 B．对发行人发展前景的评价 C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明 D．参与本次发行的项目组成员及相关经验
查看答案
企业股份制改组的法规要求申请股票在交易上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。
查看答案
推荐函的出具至少包括以下内容（ ）。A．明确的推荐意见及其理由B．对发行人发展前景的评价C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明D．参与本次发行的项目组成成员及相关经验
查看答案
财务顾问业务包括()。A:为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务B:为上市公司重大投资等业务提供咨询服务C:为上市公司再融资提供咨询服务D:为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务
查看答案
甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要Ⅲ.发行对象及其与公司的关系Ⅳ.本次发行是否构成关联交易Ⅴ.募集资金投向A、Ⅰ,Ⅱ,ⅤB、Ⅲ,ⅣC、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
查看答案
首次公开发行股票并上市申请文件包括()。A:招股说明书与发行公告B:发行人关于本次发行的申请及授权文件C:保荐机构关于本次发行的文件D:发行人的设立文件
查看答案
只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。 ()
查看答案
为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循的基本原则有()。A:突出主营业务B:避免同业竞争C:保持较高的利润总额D:遵守相关的法律法规
查看答案
拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司（机构）提供本企业的基本情况。A:中国证监会B:中国人民银行C:具有改组经验的证券公司D:财政部
查看答案
股份制改组及发行上市的总体方案不包括（ ）。A.发起人企业的概况 B.资产重组方案C.拟上市公司的筹资计划 D.具体工作实施方案
查看答案
首次公开发行招股说明书中，本次发行概况披露的内容一般不包括（）。A:本次发行的基本情况B:本次发行的发行人和有关的中介机构C:发行人的主要财务数据及主要财务指标D:本次发行至上市前的重要日期
查看答案
股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。A:资产重组方案B:前次募集资金使用情况说明C:改制后企业的管理与运作D:发起人企业概况
查看答案
对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性包括（）内容。A、企业进行股份制改组申请是否得到有关部门的批准B、企业生产经营是否符合国家产业政策C、股权结构及股份设置是否合法D、其他要求
查看答案
拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。（）
查看答案
公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。A、帮助公司起草公司章程B、协助企业完成股份制改组C、提供与外资股发行有关的法律咨询D、起草与发行有关的重大合同
查看答案
首次公开发行股票并上市申请文件包括（）。A、招股说明书与发行公告B、会计师关于本次发行的文件C、律师关于本次发行的文件D、资产评估师关于本次发行的文件
查看答案
推荐函的出具至少包括以下内容（）。A、明确的推荐意见及其理由B、对发行人发展前景的评价C、有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明D、参与本次发行的项目组成成员及相关经验
查看答案
发行保荐书应当至少包括的内容有（）。A、明确的推荐意见及其理由B、对发行人发展前景的评价C、有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明D、参与本次发行的项目组成员及相关经验
查看答案
为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循（）基本原则。A、突出主营业务B、避免同业竞争C、保持较高的利润总额D、遵守相关的法律法规
查看答案
单选题以下各业务中，关于聘请财务顾问的说法正确的有（　　）。Ⅰ．上市公司发行股份购买资产，未构成重大资产重组，应当聘请独立财务顾问Ⅱ．上市公司以现金购买资产，构成重大资产重组，应当聘请独立财务顾问Ⅲ．上市公司重大资产重组构成关联交易的，独立董事应当另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见Ⅳ．上市公司要约收购过程中，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问对收购人的主体资格，资信情况及收购意图等提出专业意见Ⅴ．投资者通过大宗交易取得上市公司已发行股份的18%，成为上市公司第一大股东，该投资者无需聘请财务顾问AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅡ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
热门标签