证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ．最近l年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。
Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅲ．最近l年净资本不低于12亿元人民币
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅰ．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅲ．最近l年净资本不低于12亿元人民币
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
参考解析
解析：证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。
相关考题：
证券中介机构包括（ ）A. 证券经营机构 B.证券服务机构C. 证券交易机构 D.证券发行机构48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（ ）A. 要求最近1年净资本不低于20亿元B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。 A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。A．10B．12C．15D．20
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外D．最近半年净资本不低于净资产的80%
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?（ ）A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营l2个月以上(含12个月)
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求（ ）。A．经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元，同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的，每增加一项证券业务，其净资本需求需相应增加2亿元B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是（ ）。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近l年净资本达到相应规定C．最近1年净资本不低于净资产的50%D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）A:董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B:最近2年各项风险控制指标持续符合规定C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元D:信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.最近1年净资本不低于12亿元人民币D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。A.禁止同业竞争B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（ ）。A.申请设立子公司的证券公司最近I年净资本不低于人民币10亿元 B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D.具备较强的经营管理能力
以下说法中正确的是()。A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名
下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
下列说法中，错误的是（） A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B、具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B、最近12个月风险控制指标持续符合要求C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突B、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于______亿元人民币。（ ）A24；12B12；12C12；6D6；6
多选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。A12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币B12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
多选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，经中国证监会批准，可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括（ ）。A持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录B24个月各项风险控制指标持续符合规定标准C具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平D具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
单选题证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ.最近1年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平AⅠⅢⅣBⅡⅢCⅡⅢⅣDⅠⅡⅢ
单选题下列关于证券公司设立子公司的审慎性要求说法不正确的是（ ）。A12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币B具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制D能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突