期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。A.刑事拘留B.监管谈话C.出具警示函D.责令限期整改

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。

A.刑事拘留
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令限期整改

参考解析

解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为BCD。

相关考题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )

《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有( )。A、提高市场运行效率B、维护期货市场秩序、防范风险C、保护客户合法权益D、加强期货市场监管

期货公司,证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当(  )。A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致C.采集并留存客户影像资料D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令限期整改D.责令停业整顿

根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料( )。

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。( )

证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给( )审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司

()应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会采取的监管措施有( )。A.暂停相关业务B.监管谈话C.出具警示函D.责令限期整改

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( )

( )依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会

根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。( )

期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.取消从业资格

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,( )可以采取监管措施。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货公司

多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当(  )。[2012年3月真题]A按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份B核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致C采集并留存客户影像资料D将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

判断题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。(  )[2015年3月真题]A对B错

多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。[2016年9月真题]A责令停业整顿B出具警示函C监管谈话D责令限期整改

多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当(  )。A按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份B核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致C采集并留存客户影像资料D将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()A对B错

多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格

多选题根据《期货市场客户开户管理规定》,( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。A中国期货业协会B期货交易所C中国期货保证金监控中心D中国证监会派出机构

多选题期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。

多选题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。[2010年9月真题]A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D撤销高级管理人员任职资格

多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监督措施。[2012年6月真题]A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令停业整顿