首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )


参考解析

解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定,首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

相关考题:

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.5B.10C.15D.20

期货公司首席风险官应在每年( )之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.1月15日 B.1月20日 C.2月1日 D.2月10日

期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每半年度结束之日起30个工作日

首席风险官应当在每季度结束之日起20个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。( )

首席风险官应当在每年1月20日后,向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )

被免职的首席风险官不可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。( )

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地( )交季度工作报告。A.中国证监会、财政部B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所

首席风险官需要每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,内容包括( )。A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.期货公司首席风险官的履行职责情况D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。( )

首席风险官需要每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。 A.按时参加中国证监会组织或者认可的培训B.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

首席风险官应当在每季度结束之日起’( )工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个;1月31日B.20个;1月20日C.10个;1月20日D.20个;1月31日

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告,其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。( )

首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个;1月31日B.20个;1月20日C.10个;1月20日D.20个;1月31日

李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括(  )。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()

首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A、10个1月31日B、20个1月20日C、10个1月20日D、20个1月31日

首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B、期货公司财务报表C、期货公司高层人员变动状况D、期货公司首席风险官的履行职责情况

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()

单选题首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A10个1月31日B20个1月20日C10个1月20日D20个1月31日

单选题期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A每月结束之日起5个工作日B每季度结束之日起5个工作日C每季度结束之日起10个工作日D每半年度结束之日起30个工作日

多选题首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。A期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B期货公司财务报表C期货公司高层人员变动状况D期货公司首席风险官的履行职责情况

多选题期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。A期货公司合规经营、风险管理状况B期货公司内部控制状况C首席风险官所做的尽职调查D首席风险官提出的整改意见

单选题期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。A每月结束之日起5个工作日B每季度结束之日起10个工作日C每季度结束之日起20个工作日D每半年度结束之日起30个工作日

判断题首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()A对B错