兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外B.从事或者变相从事期货自营业务C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资D.对外担保

兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。

A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B.从事或者变相从事期货自营业务
C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D.对外担保

参考解析

解析：《期货交易管理条例》第十七条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。??期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。??期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

相关考题：

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。A．收付、存取期货保证金B．代理客户从事期货交易C．将客户介绍给期货公司D．划转期货保证金
查看答案
期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C、挪用客户的期货保证金和其他资产D、收付、存取或者划转期货保证金
查看答案
某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由（ ）承担。 A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司
查看答案
期货公司首席风险官不得有下列( )行为。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
查看答案
期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产D. 中国证监会禁止的其他行为
查看答案
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。A: 划转期货保证金B: 代理客户从事期货交易C: 收付期货保证金D: 存取期货保证金
查看答案
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?（ ）A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B. 利用职务之便牟取私利C. 滥用职权，干预期货公司正常经营D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
查看答案
从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。 A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕交易
查看答案
期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。A: 收付、存取或者划转期货保证金B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产D: 代理客户从事期货交易
查看答案
期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、挪用客户的期货保证金或者其他资产D、中国证监会禁止的其他行为
查看答案
某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。A、A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证B、A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试C、A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证D、该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
查看答案
期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、代理客户进行期货交易
查看答案
期货公司的期货从业人员不得有（）行为。A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、代理客户从事期货交易C、挪用客户的期货保证金或者其他资产D、为客户提供期货相关信息
查看答案
证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。A、全资拥有一家期货公司B、控股一家期货公司C、与一家期货公司被同一机构控制D、被一家期货公司控股
查看答案
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。A、收付、存取或者划转期货保证金B、中国证监会禁止的其他行为C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D、代理客户从事期货交易
查看答案
下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。A、收付、存取或者划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、将客户介绍给期货公司D、中国证监会禁止的其它行为
查看答案
某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由谁承担？（）A、期货交易所和该公司B、期货交易所C、该公司D、期货公司
查看答案
多选题期货公司的期货从业人员不得有（）行为。A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B代理客户从事期货交易C挪用客户的期货保证金或者其他资产D为客户提供期货相关信息
查看答案
单选题某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由（）。A期货交易所承担B期货交易所承担主要责任；该公司承担次要责任C钢铁公司承担D期货公司和期货交易所承担连带责任
查看答案
多选题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。A收付、存取或者划转期货保证金B中国证监会禁止的其他行为C以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D代理客户从事期货交易
查看答案
多选题根据《期货从业人员执业行为准则修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为(　)。A划转期货保证金B代理客户从事期货交易C存取期货保证金D收付期货保证金
查看答案
多选题期货公司的从业人员不得有下列()行为。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C挪用客户的期货保证金或者其他资产D中国证监会禁止的其他行为
查看答案
多选题该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（　　）。A该公司可以接受其控股的期货公司的委托B该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托C该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托D该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
查看答案
多选题证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。A全资拥有一家期货公司B控股一家期货公司C与一家期货公司被同一机构控制D被一家期货公司控股
查看答案
多选题下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。A收付、存取或者划转期货保证金B代理客户从事期货交易C将客户介绍给期货公司D中国证监会禁止的其它行为
查看答案
多选题某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。AA期货公司未对该公司的净资产情况进行验证BA期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试CA期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证D该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
查看答案
多选题从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。A欺诈B营利C操纵期货价格D内幕交易
查看答案
热门标签